2015年浙江省基金从业资格:平均成本试题
2015年浙江省基金从业资格：平均成本试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以____估值。
A：平均价
B：成本价
C：开盘价
D：收盘价
2、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．3
B．5
C．7
D．10
3、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。
A．如果市场有效，两者的平均收益率相等
B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率
C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率
4、__是基金会计核算主体。
A．证券投资基金
B．基金管理公司
C．托管银行
D．基金代销机构总部
5、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A．投资管理能力
B．从业经历
C．基金业绩
D．操作风格
6、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A．9 095
B．9 950
C．10 945基金赎回几天到账
D．10 995
7、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____
A：反映的经济关系不同
B：投资主体不同
C：所筹集资金的投向不同
D：风险水平不同
8、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。
A．诋毁其他基金销售机构
B．接受投资者全权委托
C．违规向他人提供基金未公开的信息
D．账外暗中给予他人财物或利益
9、基金合同的主要披露事项不包括____
A：基金运作方式
B：基金收益分配原则
C：基金资产净值的计算方法和公告方式
D：风险警示内容
10、分析和评价基金经理可以从以下__等方面进行考察。
A．从业经验
B．过往业绩
C．投资理念
D．操作风格
11、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的____
A：10%
B：20%
C：30%
D：40%
12、基金销售业务信息管理平台主要包括__。
A．前台业务系统
B．后台管理系统
C．监管系统信息报送
D．应用系统的支持系统
13、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。
A．定量分析更多基于客观数据
B．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同
C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据
D．在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳
14、基金面临的外部风险包括__。
A．市场风险
B．政策风险
C．信用风险
D．经营风险
15、关于基金评级的运用，下列说法错误的有__。
A．应重点关注基金的短期评级
B．基金评级具有预测性
C．可以直接根据基金等级进行投资
D．无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好
16、目前国内的封闭式基金主要投资于__。
A．股票资产
B．债券资产
C．货币资产
D．混合资产
17、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。
A．封闭式
B．开放式
C．公司型
D．契约型
18、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．对证券投资业绩进行预测
C．违规承诺收益或者承担损失
D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
19、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A．证券市场价值
B．证券化率
C．证券市场指数
D．证券种类
20、我国封闭式基金存续期应在__年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。
A．3
B．5
C．10
D．15
21、关于基金份额持有人，以下描述正确的是__。
A．基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用
B．基金份额持有人是基金投资收益的受益人
C．基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议
D．基金份额持有人是基金公司的出资人
22、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。
A．前端收费方式
B．现金收付
C．后端收费方式
D．账单收付
23、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。
A．基金资产总值 
B．基金资产净值 
C．基金份额总值 
D．基金份额净值
24、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．操作风格
B．从业经验
C．投资能力
D．过往业绩
25、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。
A．封闭期的收益公告
B．开放日的收益公告
C．节假日的收益公告
D．偏离度公告
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。
A．公募证券
B．上市证券
C．私募证券
D．非上市证券
2、基金连续____以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收赎回申请;已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的____，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A：5个开放日、10个工作日
B：3个开放日、15个工作日
C：2个开放日、20个工作日
D：2个开放日、5个工作日
3、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是__。
A．开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
B．非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日只有一个价格
C．股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成
D．与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高
4、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。
A．证券投资咨询公司
B．律师事务所
C．证券信用评级机构
D．资产评估机构
5、客户追踪的具体做法有__。
A．及时更新原有的客户记录
B．定期向客户提供有用的信息服务
C．针对市场变化及时提供新的服务和产品

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