证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第14套_背题模式
***************************************************************************************试题说明
本套试题共包括1套试卷
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证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第14套(99题)
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证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第14套
1.[单选题]
狭义的有价证券是指（ ）。
A)政府债券
B)商品证券
C)货币证券
D)资本证券
答案:
D
解析:
有价证券有广义与狭义两种。狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
2.[单选题]
王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（ ）性质。
A)收益性
B)扩大性
C)杠杆性
D)特殊性
答案:保罗速度与激情
C
解析:
融资交易也能放大盈亏，具有杠杆性。
3.[单选题]
M公司将自己拥有的10%的资金资产投资于股票，剩余的90%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。
A)偏债基金
鞋类三包规定B)股票基金
C)混合型基金
D)债券基金
答案:
D
解析:
在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，百分之八十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
4.[单选题]
基金管理公司的注册资本不得低于（ ）元人民币，且必须是实缴货币资本。
A)0.5万
B)1亿
C)2亿
D)3亿
答案:
B
解析:
基金管理公司注册资本不得低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
5.[单选题]
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（ ）。
A)在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项
B)在《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货
C)拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续
D)证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等
答案:
B
解析:
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。（1）在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项。证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等。（2）在《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，原则上不得投资股指期货、国债期货。拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续。
6.[单选题]
下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。
A)甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好
B)乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市
C)丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷
D)丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈。
答案:
C
解析:
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沪深300指数是由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，不能是创业板股票，除非该股票上市以来日均A股总市值在全部沪深A股（非创业板股票）中排在前30位；也不能是ST、*ST股票和暂停上市股票。
7.[单选题]
不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下（ ）方面。
A)风险偏好
B)风险收益性
C)风险认知度
D)实际风险承受能力
答案:
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B
解析:
个人投资者的风险特征由以下三方面构成：风险偏好；风险认知度；实际风险承受能力。
8.[单选题]
以下（ ）股票是指，在中国注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。
A)外资股
B)红筹股
C)H股
D)B股
答案:
B
解析:
红筹股是指在中国注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
9.[单选题]
根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是（ ）。
A)基金持有人
B)基金管理人
C)基金托管人
D)基金投资者
答案:
B
解析:
基金托管人对基金管理人的估值负有复核义务责任。
10.[单选题]
（ ）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。
A)地方政府债券
B)金融债券
C)企业债券
D)中央政府债券
答案:
D
解析:
中央政府拥有税收、货币发行特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。
11.[单选题]
按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（ ）手。
A)600
B)1200
C)2000
D)5000
答案:
D
解析:
对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手
12.[单选题]
通常，期限在1年以下（含1年）的国债为（ ）。
A)附息式国债
B)贴现式国债
C)流通国债
D)记账式国债
答案:
B
解析:
按付息方式，国债可分为贴现国债和附息国债。通常，期限在1年以下（含1年）的国债为贴现国债，期限在1年以上的国债为附息国债。
13.[单选题]
（ ）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
A)信息报送与披露制度
B)业务许可制度
C)分类监管制度
D)合规管理制度
答案:
D
解析:
合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
14.[单选题]
按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（ ）手。
A)600
B)1200
C)2000
D)5000
答案:
C
解析:
审计人员工作总结5年期、10年期国债期货合约上市首日起，持仓限额为2000手
15.[单选题]
下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（ ）。
A)证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B)证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C)证券发行人负责证券发行的主承销工作
D)保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
答案:
C
解析:
证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。
16.[单选题]
教师节老师的祝福语中央银行采取宽松性货币政策，（ ）货币供给，促使股价（ ）。
A)增加下降
B)增加上升
C)减少下降

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