2022年《证券交易》证券从业资格考试测试试卷（附答案和解析）
2022年《证券交易》证券从业资格考试测试试卷
（附答案和解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A、100%
B、200%
C、300%
D、400%
台湾酒【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P247。
2、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（）划分。
A、交易场所
B、账户用途
C、投资主体
D、投资种类
【参考答案】：B
3、证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（）备案。
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、证券交易所
D、中国银监会
【参考答案】：A
【解析】熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P172。报经中国证券业协会批准，报经中国证监会备案
4、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的。
A、1万元以上3万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、3万元以上10万元以下
【参考答案】：A
【解析】答案为A。考查法规条例。
黑玫瑰的花语是什么5、（）可申请转让向证券公司租用的A股席位。
A、基金管理公司
B、保险公司
C、财务公司
D、资产管理公司
【参考答案】：A
6、新股网上竞价发行中，投资者作为（）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A、卖方
B、买方
cad2012安装失败C、委托方
D、代理方
【参考答案】：B
7、评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是（）。
A、营业场所
B、信息系统
C、交易平台
D、通讯设备
【参考答案】：A
8、（）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。
A、转融通专用资金账户
B、转融通担保资金账户
C、转融通资金交收账户
D、转融通担保证券账户
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。
9、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。
A、营业部电脑系统
洛阳白云山
B、交易所电脑主机
C、营业部终端处理机
D、场内交易员
【参考答案】：D
10、从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和（）的特点。
A、期货交易
B、远期交易
C、期权交易
D、债券交易
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。
11、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每（）个月向客户提供一次管理报告和托管报告。
A、1
B、3
C、6
D、12
【参考答案】：B
【解析】【解析】集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
12、证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。
A、中国证监会
B、地方证管办
C、中国人民银行
D、交易所理事会
【参考答案】：D
13、2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是（）。
A、税率统一下调为2‰
B、税率由1％o调整为3％0
C、只对出让方按1％o税率征收，对受让方不再征收
D、只对受让方按1％o税率征收，对出让方不再征收
19日，证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收。
【参考答案】：C
【解析】21世纪以来证券交易印花税的调整情况为：2001年11月16日，A股、B股交易印花税税率统一下调为2‰；2005年1月24日，证券交易印花税税率从2‰再下调到1‰；2007年5月30日，证券交
易印花税率由1‰上调为3‰；2008年4月24日，证券交易印花税率
再由3‰下调为1‰；2008年9月
14、根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的（）日刊登召开股东大会的通知。
A、30
腊八蒜用什么醋B、40
C、50
D、60
【参考答案】：A
15、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（），应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
A、5日
B、10日
C、15日
D、20日
【参考答案】：D
【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。
16、（）属于明文列示的内幕交易行为。
A、发行人在招股说明书中作出虚假陈述
c盘满了怎么办B、证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者
C、发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
D、证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券
【参考答案】：C
17、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）。
A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、1万元以上10万元以下
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P142。
18、标有（）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。
A、ST
B、*ST
C、PT

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