九月证券从业资格考试《证券交易》综合检测试卷
（含答案和解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
怎么办理ICP1、深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括（）。
A、可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
B、必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C、最小申购、赎回单位中的预估现金部分
D、前一交易日的基金份额净值
【参考答案】：A
2、在（）之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于操作市场的手段。
什么是企业价值观A、朋友
B、自己实际控制的账户
氢氧化钠的性质C、亲戚
D、母公司与分公司
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。
3、下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（）。
A、由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B、证券公司需与客户签订资产管理合同
C、证券公司使用客户委托的资产
D、证券公司实现客户资产的稳定增值
【参考答案】：D
【解析】本题主要考查客户资产管理业务含义。资产管理业务未必能为客户带来资产的稳定增值
4、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。
A、系统风险
B、非系统风险
C、基本风险
D、主要风险
【参考答案】：C
5、我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场采用（）交易方式。
A、柜台交易
B、银行间债券
C、场内交易
D、代办股份转让系统
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P10。
6、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括（）。
A、口头和书面警示
B、约见谈话
C、限制相关证券账户交易
D、
【参考答案】：D
7、证券公司销售产品时可以（）。大队部竞选稿
A、预测收益
B、直接与其他同类产品比较
C、营销人员使用个人制作的宣传材料
D、采用人员推销的促销手段
【参考答案】：D
【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118。
8、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（）的相同。
A、质押式回购
B、债券远期交易
C、债券期货交易
D、现券买卖
【参考答案】：D
【解析】本题主要考查全国银行间市场买断式回购交易的规则，属于常考题目。
9、按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的
波动率，与（）有关。
A、上期最高收盘价和上期最低收盘价
B、本期最高收盘价和本期最低收盘价
C、上期开盘价和上期收盘价
D、上期收盘价和本期开盘价
【参考答案】：A
【解析】波动率的计算公式为：波动率=(上期最高收盘价-上期最低收盘价)[(上期最高收盘价+上期最低收盘价)÷2]。
10、以下不是场外交易市场特征的是（）。
A、由各个独立的证券公司分别组织交易活动
B、交易活动呈现非集中性
C、证券公司作为组织者，不参与证券买卖
D、采取投资者委托买卖的方式进行交易
【参考答案】：D
11、证券经纪业务的具体对象是（）。
A、股票
B、债券
C、证券
D、特定价格的证券
【参考答案】：D
【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72。
12、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（）(R为股权登记日)。
A、R日
B、R+1日
C、R+2日
D、R+3日
【参考答案】：B
13、（）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。
A、中国证券监督管理委员会
B、国家外汇管理局
C、中国证券业协会
D、证券交易所
【参考答案】：B
【解析】熟悉合格机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P68。
14、开立证券账户的基本原则是（）。
A、合法性和公正性
B、合法性和真实性
C、真实性和公开性
D、公正性和公平性
黄鹤楼诗句【参考答案】：B
【解析】投资者开立证券账户实行实名制，要求合法、真实。
15、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。
A、5
B、7
C、10
D、15
【参考答案】：A
16、深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。
A、成交金额的0.05％
B、成交金额的0.1％
清西陵简介C、成交金额的0.15％
D、0
【参考答案】：D
【解析】在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起
点为1元；在深圳证券交易所，免收A股的过户费。B股的过户费称为“结算费”，在上海证券交易所为成交金额的0.5‰；在深圳证券交易
所亦为成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。基金交易目前不收
过户费。
17、证券营业部的业务数据保存期限要求（）年以上。
A、5
B、10
C、15
D、20
【参考答案】：D
18、对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。
A、余额清算
B、登记过户
C、清户
D、清账销户
【参考答案】：B
【解析】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P22。
19、关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（）。
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