2016年下半年辽宁省证券从业《证券交易》之法律责任试题
2016年下半年辽宁省证券从业《证券交易》之法律责任试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
吴川飘1、上市公司申请发行新股，应当符合（）。
A．公司法
B．企业法
C．票据法
D．合同法
2、储蓄国债(电子式)是指__面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。
A．国家发改委
B．财政部
C．中国人民银行北京留学机构
D．证监会
3、在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是__。
A．当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归
B．MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用
C．MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势
D．在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号
4、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A．70%
B．60%
C．50%
D．40%
5、基金托管人的首要职责是__。
A．进行基金会计核算
B．完成基金资金清算
C．监督基金投资运作
D．保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产
6、按照融资过程中金融企业中介所起的作用的不同，可以把公司的融资疗式分为（）。
A．直接融资与间接融资
B．内部融资和外部融资
C．股权融资与债务融资
D．短期融资与长期融资
7、中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。
A．再贴现政策
B．公开市场业务
C．直接信用控制
D．间接信用控制
8、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么__。
A．组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
B．组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平
C．组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平
D．组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
9、__是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
A．信用公司债券
B．不动产抵押公司债券
C．保证公司债券
D．收益公司债券
10、（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。
A．保荐人
B．发行人律师
C．承担审计业务的会计师事务所
D．中国证监会
11、某投资者购买了一张面值1000元，期限180天，年贴现率为12%的贴现债券。则此贴现债券的发行价格为__。
A．880元
B．900元
C．940元
D．1000元
12、上市公司最近（）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A．12
B．18
C．24
D．36
13、__是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为大型的专业机构投资者，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。
A．预路演
B．路演
C．网上竞价
D．簿记定价
14、不动产抵押公司债券属于__。
A．信用证券
B．担保证券
C．抵押证券
D．质押证券
15、有效市场形式不包括（）。
A．强势有效市场
B．半强势有效市场
C．弱势有效市场
D．半弱势有效市场
16、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。
A．有资产的结算制度
B．无资产的结算制度
C．无负债的结算制度
D．有负债的结算制度
17、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括__。
A．发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B．QDII基金份额可以用人民币进行认购
C．基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小
D．QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
18、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下__不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
A．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元
B．A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
19、中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为__国债承销团成员。绿豆芽怎么发
A．记账式
B．凭证式
C．电子式
D．不记名式
20、趋势分析中，趋势的方向不包括__。
A．上升方向
B．下降方向
C．水平方向
D．V形反转方向
21、1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A．《股份有限公司法》
B．《投资基金管理办法》
C．《投资顾问法》
D．《投资公司法》
22、在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。
A．证监会
B．登记结算有限责任公司
C．基金管理人
D．证券经纪人
23、查尔斯·道是道氏理论的创始人。
A．德国人
B．英国人
C．法国人
D．美国人
24、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额__的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A．25%
B．30%
C．35%
D．40%
25、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为__元。
A．1.10
B．1.12
C．1.15
D．1.17
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为__。
A．每百元资金到期收益
B．每百元资金到期年收益
C．每千元资金到期年收益
D．每万元资金到期年收益
2、证券结算包括（）
A．证券登记
B．证券清算
C．证券交割
D．资金交收
3、下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是__。
A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B．负责ADR的注册和过户
C．负责保管ADR所代表的基础证券
D．负责对公司管理监督
4、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为__。
A．参与优先股票和非参与优先股票
B．累积优先股票和非累积优先股票
C．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
D．可转换优先股票和不可转换优先股票
5、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条______弯曲的曲线来表示，而且 ______的凸性有利于投资者提高债券投资收益。__
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A．向下；较高、
B．向下；较低
C．向上；较高
D．向上；较低 淘宝活动时间表2022
6、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是__。
A．佣金应小于等于申购赎回份额的0.5%
B．佣金应小于等于申购赎回份额的0.05%
C．组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前两年减半
D．组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前三年减半
7、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有__。
A．经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C．最近6个月净资本在20亿元以上
D．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
8、发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括__。
A．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东情况
B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况
C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况魏国怎么灭亡的
D．发行人、保荐人、副主承销商的公司背景
9、下列选项中，属于一般股票基金特点的是__。
A．分散投资于各种普通股票，风险较小
B．分散投资于各种普通股票，风险较大

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