金融市场基础知识模拟试卷一
金融市场基础知识模拟试卷一
一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分
1.报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称（ ）。
  A.做市商市场                    B.订单驱动市场
  C.经纪商市场                  D.竞价市场
2.关于证券交易佣金的理解，下列说法错误的是（ ）。
  A.证券经纪商向客户收取的交易佣金总额不得低于代收的证券监管费和证券交易所手续费
  B.证券交易佣金是投资者在委托买卖或成交后按成交金额一定比例支付的费用
  C.A股、证券投资基金每笔交易佣金不足10元的，按10元收取
  D.B股每笔交易佣金不足1美元或5港币的，按1美元或5港币收取
3.证券登记结算采用（ ）的运营方式。
  A.证券交易所直接管理          　B.全国集中统一管理
  C.中央和地方政府共管            D.分级结算
4.2005年5月，中国人民银行发布文件，允许符合条件的企业在银行间债券市场向（ ）发行短期融资券。
  A.所有投资者                    B.个人投资者
  C.合格机构投资者                D.注册投资者
5.H股、N股、S股都属于（ ）。
  A.境内上市外资股                B.上市外资股
  C.国家股                        D.法人股
6.系统风险又称为（ ）。
  A.政策风险                      B.特殊风险
  C.自有风险                      D.不可分散风险
7.股份公司只能以（ ）支付红利。
  A.留存收益                      B.其他资本公积
    C.资本公积                      D.专项储备
8.关于委托指令的内容，下列说法正确的是（ ）
  A.委托指令中的日期，必须标注上、下午
  B.上海证券代码和深圳证券代码都为一组8位数字
  C.客户委托买卖证券的品种，是填写委托单的第一要点
  D.目前，我国只在债券交易中采用零数委托
9.开立证券账户应坚持（ ）原则。
  A.合法性和同一性                B.合法性和真实性
    C.同一性和真实性                D.合法性和有效性
10.我国《金融租赁公司管理办法》规定，适用于融资租赁交易的租赁物为（ ）。
  A.固定资产                      B.流动资产
  C.无形资产                      D.长期投资
11.我国场内市场主要由（  ）市场组成。
  A.主板和中小企业板              B.中小企业板和二板
  C.主板、中小企业板和创业板      D.主板和新三板
12.主板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前（ ）个交易日公司股票均价的（ ）。引体向上怎么做
  A.10；80%                      B.20；90%
  C.20；80%                      D.10；90%
13.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有（ ）万元人民币以上的注册资本。
  A.100                          B.50
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  C.500                          D.300
14.在我国，（ ）可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可以运用受托管理的企业年金进行投资。
  A.商业银行                    B.证券公司
  C.公募基金                    D.保险公司
15.下列属于国有股权的组成部分的是（  ）。
  A.法人股                      B.国家股
  C.社会公众股                  D.外资股
16.（ ）是我国证券交易所的最高权力机构。
  A.理事会                      B.会员大会
    C.监事委员会                  D.专门委员会
17.下列关于派许加权指数的计算，错误的是（ ）。
  A.是对两种指数做几何平均
  　B.计算期指数=计算期样本股的调整市值/基期样本股调整市值×固定系数
  C.可采用计算期成交量作为权数
  　D.可采用计算期发行量作为权数
18.申请办理股票非交易过户登记时，如果涉及国有主体所持股份的，还需提供（ ）。
  A.国有资产监督管理机构的批准文件
  B.国务院的批准文件
  C.商务部的批准文件
  D.国家发展改革委员会的批准文件
19.证券登记结算机构以（ ）为单位进行结算。
  A.证券公司                    B.个人投资者
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  C.证券公司分公司              D.证券交易所
20.《中华人民共和国公司法》规定，有面额股票的（ ）是股票发行价格的最低界限。
  A.内在价值                    B.账面价值
  C.票面金额                    D.清算价值
21.直接受政策工具的影响，接近中央银行政策工具的金融变量是（ ）。
  A.中介目标                    B.操作目标
  C.最终目标                    D.直接目标
22.在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作客户撤单的委托指令后，应（ ）告知客户。
  A.立即                        B.在一个工作日内
  C.在当天交易时间结束前        D.在一个交易日内
23.公司首次公开发行股票并上市过程中，下列不属于上市公司应当披露的文件的是（ ）。
  A.上市保荐书                  B.公司章程
  C.公司员工名册                D.上市公告书
24.1980～1984年，企业股票实行到期偿还本金保息分红的办法，带有浓厚的债券性质和福利彩，发行范围则仅限于（ ）和一些自愿的法人。
  A.党员                        B.企业内部职工
  　C.政府机关                    D.事业单位
25.引起股市周期变动的根本原因是（ ）。
  A.投资周期变动                B.对外贸易变动
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  C.经济周期变动              D.经济政策变动
26.关于美国联邦基金市场的特点，下列说法错误的是（ ）。
  A.融资技术现代化，市场运行高效化
  B.市场主体多元化，交易客体单一化
  C.交易方式多样化，市场业务多元化
  　D.购入用途广泛化，融资用途多样化
27.优先股作为一种股权证书，代表着（ ）。
  A.对公司的人事征免权        B.对公司的经营权
  C.对公司的所有权            D.对公司重大决策的表决权
28.关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是（ ）。
  A.在一定程度上改变了金融监管方式
  　B.大量资金可以轻松地在全球范围内流动
  C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动
  　D.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联净化空气的室内植物
29.对有证据证明已经或者可转移隐匿违法资金、证券等涉嫌财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的账户，经（ ）批准，可以冻结或者查封。
  A.国务院相关部门
  B.国务院证券监督管理机构主要负责人
有关保护环境的资料  C.证券交易所主要负责人
    D.有管辖权的人民法院
30.证券公司开展自营业务，要求治理机构健全，内部管理有效，能够有效控制（ ）。
  A.财务杠杆                    B.内幕交易
  C.系统风险                    D.业务风险
31.为了加强市场准入的监管以及加强对证券服务机构的管理，《中华人民共和国证券法》授权（ ）对证券服务机构进行监督及检查。
  　A.中国证券业协会              B.财政部
  C.商务部                      D.证券监督管理机构
32.不可转换优先股票与可转换优先股票不同，前者没有给投资者提供改变股票（ ）的机会。
  A.股息率                      B.存续期限
  C.盈利能力                    D.种类
33.在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的（ ）。
  A.法人                        B.社会自然人
  C.专业人士                    D.组织
34.资产评估机构申请证券评估资格，需要有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（ )人。
  A.15                          B.20
  C.25                          D.10
35.中国证券业协会是证券的自律性组织，是（ ）法人。
  A.事业单位                    B.公益
  C.企业                        D.社会团体
36.股票的（ ）是指股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付
出的代价。
    A.期值                        B.价格
  C.现值                        D.票面价值

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