五月下旬《证券交易》证券从业资格考试考试试卷
五月下旬《证券交易》证券从业资格考试考试试卷
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、债券买断式回购交易也称（）。
A、封闭式回购
B、开放式回购
C、一次性回购
D、双向回购
【参考答案】：B
2、在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量。
A、虚拟匹配量
B、虚拟未匹配量
C、匹配量
D、未匹配量
【参考答案】：C
【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。
3、在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。
A、上证A股
B、深证A股
C、基金
D、B股
【参考答案】：D
【解析】B股佣金是按1美元或5港元收取。
4、从内容上看，具有认股权证的性质是（）。
A、债权
B、股权
C、期货
D、期权
【参考答案】：D
【解析】从内容上看，权证具有期权的性质。本题的最佳答案是D 选项。
5、下列关于过户费的收取不正确的是（）。
A、上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元
B、深圳证券交易所免收A股过户费
C、上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元
D、目前免收基金交易过户费
七龙珠大冒险【参考答案】：C
【解析】深圳证券交易所B股结算费为成交金额的O.5‰，但最高不超过500港元。
6、清算与交割、交收最根本的区别在于（）。
A、是否发生交易行为
B、是否发生财产实际转移
C、是否形成盈亏
D、是否导致证券持有者改变
【参考答案】：B
7、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
A、5%
B、10%
C、15%
D、30%
【参考答案】：D
8、根据相关要求，证券交易的风险检查不包括（）。
A、实时监控
B、事后监察
C、内部监察
D、事先预警
【参考答案】：C
9、用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券的账户是指（）。
A、融资专用资金账户
B、客户信用交易担保证券账户
C、融券专用证券账户
D、信用交易证券交收账户
【参考答案】：C
【解析】融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
10、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。
A、10%
B、40%
减肥菜谱大全C、50%
D、60%
【参考答案】：C
【解析】权证涨（跌）幅价格=权证前一日收盘价格±（标的证券当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价）×125%×行权比例。玫瑰花花语
11、某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）。
A、400000元
B、18182元
C、13333元
D、2000000元
【参考答案】：B
【解析】最低结算备付金限额＝上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例。其中最低结
算备付金比例暂定为20%
12、投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用（）的方式。
A、份额申购，金额赎回
B、份额申购，份额赎回
C、金额申购，份额赎回
D、金额申购，金额赎回
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P166。
13、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。
A、指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B、与客户是委托代理关系
台式机如何无线上网C、必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D、承担交易中的价格风险
【参考答案】：D
14、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成（）的证券。
A、基金
B、优先股
C、任意证券
D、普通股
【参考答案】：D
15、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。
A、发行价格
B、净值
C、市值
D、面值
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P248。
16、在证券清算过程中，交易双方（）。
A、通过银行网络实现清算
B、都以交易所作为清算对手
C、通过中央国债清算中心实现清算
D、通过柜台交易中心实现清算
【参考答案】：B
【解析】本题主要考查共同对手方制度。
17、投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳（）。
A、过户费
B、佣金
C、结算费
D、印花税
【参考答案】：D
四级多少分过【解析】投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳印花税和手续费。
18、在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为3月12日，上市公司应于（）前将红利资金划入深圳登记结
算公司指定的账户，深圳登记结算公司应于（）划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。
A、3月11日；3月13日临沂2手车市场
B、3月10日；3月15日
C、3月11日；3月20日

版权声明：本站内容均来自互联网，仅供演示用，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系QQ:729038198，我们将在24小时内删除。