证券从业资格考试《证券交易》第二阶段训练题含
如何行酒令答案
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。
A、61天
B、90天
C、91天
D、97天
【参考答案】：C
【解析】熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。
2、开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。
A、开立保证金账户
水利水电工程排名B、银行担保
C、开立证券账户
D、获得合法证明
【参考答案】：A
开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。
3、新股上网定价发行时，申购日后的第（）天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A、1
B、2
C、3
D、4
【参考答案】：D
4、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将
客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的。
A、1万元以上3万元以下
B、3万元以上5万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、10万元以上15万元以下
【参考答案】：C
【解析】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。
5、按我国现行的规定，投资者应事先到（）及其代理点开立证券
账户。
A、商业银行
B、证券交易所
C、证券公司
D、中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司
【参考答案】：D
【解析】按我国现行的规定，投资者应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司及其代理点开立证券账户。
6、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设（），并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。
A、结算备付金账户
B、结算保证金账户
C、结算备付金账户和结算保证金账户
D、结算头寸账户
【参考答案】：C
7、深圳证券交易所规定，申购单位为（）股。
A、500
B、1000
C、100
D、5000
【参考答案】：A
【解析】深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户中购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。
8、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。
A、1
B、2
C、3
D、5
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P8。
9、下列关于连续竞价的说法错误的是（）。
A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B、在无撤单的情况下，委托当日有效
C、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D、连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销
【参考答案】：D
10、新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称（）。
A、招标购买方式
B、承销购买方式
C、同一价购买方式
D、支付购买方式
【参考答案】：A
【解析】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标购买方式。它是国际证券界发行证券的通行做法。
11、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是（）。
A、T日，投资者申购
B、T+1日，对申购资金进行验资
C、T+3日，公布中签率
D、T+4日，公布摇号中签结果
【参考答案】：D
【解析】T日申购，T+1日资金冻结，验资，配号，T+2日摇号抽签，T+3日公布结果，资金解冻
12、对存管后的证券，实行（）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（）予以划转。
A、非流动性账面
B、流动性签发实物证券
C、流动性账面
D、非流动性签发实物证券
【参考答案】：A
【解析】证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。故A选项正确。
13、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格涨跌幅的比例为（）。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
【参考答案】：D
【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61。
14、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（）。
诛仙九黎加点
A、法人结算席位
B、B股联合席位
C、风险金账户
鬼泣加点D、结算经办人
【参考答案】：A
15、下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。
A、市场性
B、连通性
C、经济性
D、公平性
【参考答案】：D
16、证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A、1
B、3
C、4
D、6个人抵押贷款利率
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P215。
17、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）发布公告。
A、1个交易日
B、2个交易日
C、3个交易日
D、4个交易日
【参考答案】：A
18、对申请设立证券营业部的资本金的要求是（）
A、营运资金不少于人民币400万木材烘干
B、营运资金不少于人民币500万
版权声明：本站内容均来自互联网，仅供演示用，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系QQ:729038198，我们将在24小时内删除。
发表评论