四月中旬证券从业资格考试证券交易考试卷（含答案和解析）2022年属蛇要出大事
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管（）。
A、财务部门
B、业务稽核部门
C、风险监控部门
D、自营部门
【参考答案】：C
2、专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。
A、2
B、3
C、5
D、7
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P200。
如何做团购3、投资者证券账户卡毁损或遗失，可向（），申请挂失与补办，或更换证券账户卡。
A、中国证券登记结算有限责任公司
汽车空气净化器B、中国结算公司上海分公司和深圳分公司开户代理机构信噪比
C、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
花田里犯了错D、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P25。
4、以下关于可转换债券的叙述，正确的是（）。
A、可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券
B、可转换债券具有债权和收益权的双重性质
C、可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票
D、可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息
【参考答案】：D
【解析】可转换债券就是指在一定条件下可以被转换成公司股票的债券。可转债具有债权和期权的双重属性，其持有人可以选择持有债券到期，获取公司还本付息；也可以选择在约定的时间内转换成股票，享受股利分配或资本增值。
5、证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的（）来自主选择。
A、时间和条件
B、资金和数量
C、品种和数量
D、时间和资金
【参考答案】：A
6、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。
A、集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称
B、证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称
C、证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称
D、各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P212。
7、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。
A、10%
B、40%
C、50%
好玩的网游推荐D、60%
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P167。
8、如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（）。
A、警告
B、
C、没收非法所得
D、撤销相关业务许可
【参考答案】：D
【解析】D。《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理、混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的；情节严重的，撤销相关业务许可。
9、过去我国开放式基金是通过（）进行基金份额的申购和赎回。
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