XXX农村商业银行股份有限公司监事会对董事会、监事、高级管理层及其
成员履职议论方法
第一章总则
第一条为进一步完满XX银行股份有限公司(以下简称“本行”)的公司治理结构,增强董事的拘束和督查体系,促进董事会的规范和高效运作,依照中国
银行业督查管理委员会《商业银行董事履职议论方法(试行)》、《商业银行
监事会工作指引》等相关法律、法规和规范性文件及《银行股份有限公司章
程》(以下简称“本行章程”)等规定,结合本行实质状况,拟定本推行方法。
第二条本方法所指的履职议论,是指本行监事会依照法律法规和本行章程
赐予的各项职责,如期对本行董事、高管人员和监事在议论期内执行职责的状
况进行议论。
第三条监事会在进行履职议论时,应当依照依法合规、客观公正、科学有效、脚扎实地的原则。
第二章董事的履职议论
第四条本方法所称的董事指的是银行董事会的董事和独立董事。
第五条监事会对董事会及其成员的履职督查重点包括:
(一)遵守纪律、法规、规章以及其他规范性文件状况;(二)依照本行
章程、股东大会或股东会议事规则董事会议事规则,执行股东大会或股东会和
蒙娜丽莎十大恐怖之处监事会相关决议,在经营管理中的决议中依法执行职权和执行义务的状况;
(三)连续改进公司治理、发展战略、经营理念、资本管理、薪酬管理和
信息显露及保护存款人和其他利益相关者利益等状况;
(四)董事会各特地委员会有效运作状况;董事参加会议、公布建议、提
出建议状况;独立董事对重要关系交易、利润分配方案、可能损害存款人及中
小股东权益或造成本行重要损失等相关事项公布独立建议的状况;
(五)其他需要督查的重要事项。
第六条董事互评称职议论未高出二分之一的,董事当年履职议论不得评为称职;同时董事履职过程中出现以下状况之一的,董事当年履职议论不得评为称职:
(一)董事该年度内未能亲自出席三分之二(含)以上的董事会会议的;
什么是理事会(二)董事表达反对建议时,不能够正确执行表决权的;(三)董事会违反章程、议事规则和决议程序议定重要事项,董事未提出反对建议的;
(四)本行资本充分率、财富质量等主要慎重看守指标未达到看守要求,董事未能及时提请董事会有效整改的;
(五)本行经营战略出现重要偏差,董事未能及时提出建议或修正要求的;(六)本行风险管理政策出现重要失误,董事未能及时提出建议或修正要求的;
(七)银行业督查管理机构认定的其他状况。
第七条董事互评不称职议论高出三分之二的,董事当年履职议论应当为不称职;同时董事履职过程中出现以下状况之一的,董事当年履职议论应当为不称职:
路由器改密码(一)泄露商业奥秘,损害本行合法利益的;
(二)在履职过程中获取不正当利益,也许利用董事地位牟取私利的;
(三)董事会决议违反罪律、法规也许本行章程,致使本行受到严重损失,董事没有提出异议的;
(四)银行业看守管理机构认定的其他严重渎职行为。
第八条董事应在每一会计年度结束后一个月内提交个人述职报告到董事会。董事会应在每一会计年度结束后二个月内对董事进行履职议论,形成上一年度的全体董事履职初步议论结果。由董事会办公室将董事履职档案、董事述职报告和董事会的议论结果送监事会办公室。
第三章高级管理人员的履职议论
第九条本方法所称高级管理人员包括:总行行长、副行长、财务总监(负责人)、各信贷部门负责人、董事会秘书、支行行长(代理)、社区行长。
第十条监事会对高级管理层及其成员的履职督查重点包括:(一)遵守纪律、法规、规章以及其他规范性文件状况;(二)依照本银行章程和董事会授权,执行股东大会、董事会和监事会决议,任职权范围内执行经营管理职责的状况;
(三)连续改进经营理念、风险管理和内部控制的状况;(四)其他需要督查的重要事项;
第十一条高级管理人员所在单位或部门经营业绩核查指标:主要经营指标增添状况;银行业看守指标达标状况;内部管理细风险控制状况;案件防控和安全保卫状况等。
豪华品牌汽车第十二条对出现以下状况之一,负有个人责任或直接领导责任的相关高级管理人员,履职行为议论结果均为不合格,不再进行定量议论:
(一)发生重要事项后,未按规定及时上报,果断办理,出现迟报、漏报、瞒报、错报;
(二)内部管理与控制制度长远不健全或执行督查不力,造成重要财富损失,或致使发生重要金融犯罪案件;
(三)拒绝、搅乱、阻挡或严重影响银行业督查管理部门依法看守;
(四)因严重违规违章经营、内部制度不健全或长远经营管理不善,惹起地域性或系统性金融危机;
(五)被依法追究刑事责任;
(六)违反《金融违纪行为处分方法》及其他相关法律、法规碰到撤职以上处分;(七)其他银行业督查管理部门认定应取消任职资格的状况。
第十三条在议论时期有以下行为的,推行一票反对,直接议论为不合格。
(一)出现重要经济案件,被议论人负直接责任的;(二)因被议论人渎职,出现了支付风险没有及时办理,涉及其他金融机构,惹起地域性金融不牢固的;
(三)被议论人有贿赂、贿赂、索贿行为,被纪委或执法机关查处的;
(四)被议论人有赌博、、嫖娼等不良行为的;(五)被议论人有数额较大债务且到期未偿清,碰到债权者起诉的;
(六)被议论人供应虚假资料应付各样检查或为出业绩指示相关人员作假账的;
(七)有其他严重违规、违纪行为的。
第十四条在议论期内,外面审计等单位对被议论人进行过内控议论或全面检查的,其议论结果和现场检查状况可作为本次高级管理人员履职行为议论的内容,并在此基础进步行查漏补缺。
第四章对监事的履职议论
第十五条适用于本行全体监事,包括股东代表监事、外面监事和职工代表监事。
第十六条监事会对监事履职的议论主要关注以下内容:
(一)可否依法参加股东大会,向股东大会报告工作;(二)可否投入足够时间执行职责;(三)可否连续地认识和关注本行的状况,可否在监事会议上独立、专业、客观地提出提案或公布建议;(四)可否积极参加监事会组织的督查检查和调研活动。可否独立并脚扎实地地提出问题和督查建议(五)可否每年最少亲自出席三分之二的监事会会议。覆流年原著小说叫啥
如不能够出席会议,可否慎重选择受托人代为出席。(六)可否存在本行章程规定的严重渎职行为;(七)可否在本行之外的其他金融机构任职,如有任职可否已见告本行,并承诺其兼任职务不违反罪律规定,且与其在本行的任职不存在利益矛盾。
第十七条监事有以下行为之一的,可认定为渎职行为,股东大会有权对全
体监事或有责任的监事作出处分,有严重渎职行为的,由相关机构依法进行处分:(一)对本行存在的重要问题,没有尽到督查检查的责任或发现后隐瞒不
报的(二)泄露本行机密的;(三)在执行职责过程中接受不正当利益的;(四)由看守部门或本行股东大会认定的其他严重渎职行。
第五章履职议论的方式和结果
第十八条本行监事会经过出席会议、会商、访谈、征采建议等方式认识董事、高管人员履职状况。履职议论依照主要包括本行董事及高级管理人员的履
职档案、个人工作总结、自评、互评、董事会议论以及本行年度财务审计报告
等内容。
第十九条考评程序和方法。
董事履职议论工作可包括自评、互评、董事会议论及监事会议论等环节,
由监事会形成最后议论结果。
监事履职议论工作可包括自评、互评和监事会议论等环节,由监事会形成
最后议论结果。
总行高管人员议论工作程序。包括自评、互评、总行中层管理人员议论、
支行行长议论及监事会议论等环节,由监事会形成最后议论结果。
支行和部门高管人员议论工作程序:1、综合经营核查目标。议论采用非现场核查的方式进行。依照上年度综合核查结果为依照,占年度议论总分的50%。2、民主测评。采用现场核查的方式进行。主若是听取述职报告、民主议论、个
别发言、重点核实等程序和方式进行,占年度议论总分的30%。(1)个人述职。议论对象围绕个人政治表现、核查期执行工作职责状况、工作目标完成情
况以及工作中存在的主要问题进行述职。(2)民主测评。其中:本支行或本部门职工测评占70%;总行部门中层管理人员测评占30%。3、总行行领导测评。
主若是议论被议论人的综合状况等,占年度议论总分的20%。
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