基金从业考试科目一 法律法规模拟题
基金从业考试科目一 法律法规模拟题
1、基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（ ）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
A.中国证监会【正确答案】
B.中国人民银行
C.中国银监会
D.中国保监会
2、关于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超( )，普通程序注册的审查时间原则上不超( )。
A．20日；6个月
B．30日；3个月
C．20个工作日：3个月
D．20个工作日；6个月【正确答案】
3、关于公开募集基金，以下描述错误的是（ ）。
A.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管
B.公开募集基金持有人数不得低于200人
C.公开募集基金需报证监会审核批准后才可开始募集【正确答案】
D.公开募集基金应当经中国证监会注册
4、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（ ）内做出注册或者不予注册的决定。
A.1个月
B.9个月
C.3个月
D.6个月【正确答案】
5、中国证监会在基金注册审查过程中，可以委托（ ）进行初步审查。
A.证券交易所
B.地方证监局
C.证券登记结算机构
D.中国基金业协会【正确答案】
6、关于基金合同生效条件的表述，下列选项错误的是（ ）。
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B.开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
C.封闭式基金募集份额总额不少于2亿份【正确答案】
D.开放式基金募集份额总额不少于2亿份
7、发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（ ）元人民币，持有期限不少于（ ）。
A.2000万，3年
B.1000万，3年【正确答案】
C.2000万，2年
D.1000万，1年
8、基金募集失败，基金管理人应当承担的责任不包括（ ）。
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A.向代销机构支付认购手续费【正确答案】
B.承担投资者认购款项的银行同期存款利息
C.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
D.在募集期限届满后30日内返还投资者的认购款项
9、关于开放式基金认购，以下表述错误的是（ ）。
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A.T日提交的认购申请，T+2日才能查询受理情况
B.认购的结果要到基金募集结束后才能确认
C.正式受理的认购申请不得撤销
D.认购通常采用份额认购的方式【正确答案】
10、关于基金费用的表述，错误的是（ ）。
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A.机构投资者和个人投资者适用不同的费率标准杭州摇号买房【正确答案】
B.持有不同期限的基金份额适用不同的费率标准
C.不同类型的基金适用不同的费率标准
D.购买不同金额的基金适用不同的费率标准
11、关于基金认购费和申购费表述正确的是（ ）。
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A.前端收费模式和后端收费模式均存在【正确答案】
B.只有后端收费模式
C.以销售服务费的模式收取
D.只有前端收费模式
12、关于基金认购费用与认购份额的计算，以下公式正确的是（ ）。
A.认购费用=认购金额-净认购金额【正确答案】
B.认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值
C.净认购金额=认购金额-认购金额×认购费率
D.净认购金额=认购金额/（1-认购费率）
13、根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。
A.6个月
B.3个月【正确答案】
C.1个月
D.9个月
14、关于认购和申购的区别，以下表述错误的是（ ）。
A.申购通常按未知价确认
B.认购价通常固定为1元
C.认购申请和申购申请的份额确认日相同【正确答案】
D.认购费率实践中一般低于申购费率
15、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（ ）原则。
A.份额申购，金额赎回
B.份额申购、份额赎回
C.金额申购、份额赎回【正确答案】
D.金额申购、金额赎回
16、根据现有法规规定，对持有期少于30日的股票基金投资人收取的赎回费需将赎回费总额的（ ）计入基金财产。
A.75%
B.25%
C.50%
D.100%【正确答案】
17、以下关于赎回费归基金财产的比例，法规没有明确要求的是（ ）。

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