****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》
课程试卷（含答案）
__________学年第___学期 考试类型：（闭卷）考试
考试时间： 90 分钟 年级专业_____________
学号_____________ 姓名_____________
1、单选题（49分，每题1分）
1. 基金管理人内部控制要求包括（ ）。
Ⅰ．严格控制基金财产财务风险
Ⅱ．建立完善的信息披露制度
Ⅲ．建立严格的信息技术系统管理制度
Ⅳ．建立科学严密的风险管理系统
Ⅰ．严格控制基金财产财务风险
Ⅱ．建立完善的信息披露制度
Ⅲ．建立严格的信息技术系统管理制度
Ⅳ．建立科学严密的风险管理系统
A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅱ
打印机驱动安装 C． Ⅰ
D． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：基金管理人的内部控制要求包括：①部门设置体现权责明确、相互制约的原则；②严格授权控制；③强化内部监督稽核控制；④建立完善岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；⑤严格控制基金财产财务风险；⑥建立完善的信息披露制度；⑦建立严格的信息技术系统管理制度；⑧建立科学严密的风险管理系统。
2. 下列关于基金职业道德的表述中，错误的是（ ）。
A． 基金职业道德规范了基金从业人员的职业义务和责任
B． 《基金从业人员执业行为自律准则》引导基金从业人员以合乎基金职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构及行业其他参与者
C． 基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征
D． 基金职业道德是从长期实践中形成的
答案：C
解析：C项，职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有规范性更强的特征。所谓规范性，是指具有完整的规范结构和有保证的约束力，就像法律规范一样，由假定、处理和制裁构成，违法行为要承担相应的法律后果。
3. 根据法规规定，开放式基金巨额赎回是指单个开放日基金净额赎回申请超过基金总份额的（ ）。
A． 10%
B． 20%
C． 5%
中国第一部动画片叫什么名字 D． 15%
答案：A
解析：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请，是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和，扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。
4. 关于基金行业协会会员，下列描述错误的是（ ）。情人节收到礼物怎么发朋友圈
A． 证券期货交易所是特别会员
B． 公募基金管理人是观察会员
全文>补水面膜 C． 基金托管人是普通会员
D． 为基金业务提供法律专业服务的律师事务所是联席会员
答案：B
固特异安乘解析：基金行业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。公募基金的基金管理人、基金托管人加入协会的，为普通会员。
5. 下列关于QDII基金信息披露所使用的语言的说法中，正确的是（ ）。
A． 可同时采用中文和英文披露，并以中文为准
B． 只能采用英文披露，不允许披露中文版本
C． 只能采用中文披露，不允许披露英文版本
D． 可同时采用中文和英文披露，并以英文为准
答案：A
解析：QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以中文为准，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息。
6. 关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是（ ）。
A． 基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
B． 基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报
C． 基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
D． 基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
答案：B
解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
7. 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日是（ ）。
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