2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测提分题库加精品答案
单选题（共30题）
1、根据《证券投资基金法》的规定，下列属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
2、混合基金中（ ）的风险较高，但预期收益率也较高。
A.偏股型基金
B.股票型基金
C.偏债型基金
D.股债平衡型基金
什么植物靠风传播种子【答案】 A
3、督察长的合规责任不包括（ ）
A.关注员工的合规和风险意识
B.总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
C.对合规管理承担最终责任创建apple id
D.对新产品的合法合规性提出意见
【答案】 C
4、(2016年)基金信息披露的内容不包括（ ）。
A.基金招募说明书
员工素质B.基金合同
C.基金份额持有人的资产状况
D.基金份额上市交易公告书
【答案】 C
5、下列各项中，（ ）不属于基金直销的主要形式。
A.基金公司委托商业银行代销基金产品
B.基金公司专门的销售人员直接开发高净值个人客户
C.基金公司自行开发建立电子商务平台销售基金产品
D.基金公司专门的销售人员直接开发机构客户
【答案】 A
6、下列关于基金管理人的信息披露义务所涉及的时间，说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
7、（ ）是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基金。
A.另类投资基金
B.证券投资基金
C.对冲基金
D.私募股权基金
【答案】 A
惠普打印机墨水8、基金市场营销的（ ）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。
A.服务性
B.专业性
C.持续性
D.适用性
【答案】 C
9、下列不属于分级基金份额认购的特点是（ ）。
A.募集方式分为合并募集和分开募集
B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购
C.分开募集仅限于债券型分级基金
D.认购方式包括现金认购和证券认购
【答案】 D
10、(2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
民事案件案由规定D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
11、关于QDII基金的信息披露，以下说法正确的是（ ）。
A.可以同时采用中文和主要投资国语言披露信息，并以中文为准
B.可以同时采用中文和主要投资国语言披露信息，并以主要投资国语言为准
C.可以同时采用中文和英文披露信息，并以中文为准
D.可以同时采用中文和英文披露信息，并以英文为准
【答案】 C
12、ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。
A.6位
B.5位
C.7位
D.8位
【答案】 D
13、私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ高考报考
【答案】 D
14、（ ）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
A.基金客户服务
B.基金销售服务
C.基金理财服务
D.基金售后服务
【答案】 A
15、下列关于ETF申购与赎回的说法中，错误的是（ ）。
A.ETF的申购和赎回程序为申购和赎回申请的提出、申购和赎回申请的确认与通知、申购和赎回的清算交收与登记
B.ETF的申购和赎回的原则有3个
C.ETF的申购和赎回中，投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商按1%的标准收取佣金
D.ETF的申购和赎回可以通过参与券商提供的其他方式办理
【答案】 C
16、目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要（ ）个交易日的时间。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
【答案】 B
17、基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题，必须立即向（ ）汇报。
A.董事会
B.股东大会
C.合规与风险管理委员会
D.监事会
【答案】 A
18、（ ）是指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。
A.公司独立运作原则
B.股东诚信与合作原则
C.经营运作公开、透明原则
D.人员敬业原则
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