证券投资基金-83
(总分100, 做题时间90分钟)
一、单项选择题
(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)
(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)
1.
基金投资于股票的债券和所得不征收所得税，而在基金对其持有人分红时，才统一征收所得税，这样做是为了______的发生。
A 防止漏税
B 防止重复征税
C 限制持有人参与分红
D 鼓励投资
分值: 1
答案:B
[解析] 基金投资于股票和债券的所得不征收所得税，主要是避免重复征税。故选B。
2.
以下说法正确的是______。
A 封闭式基金没有规模限制
B 开放式基金规模固定
C 封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
D 开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
分值: 1
答案:C
[解析] 封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。开放式基金份额不固定，投资者可按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。故选C。
3.
信息管理平台应用系统的支持系统的主要规范包括______。
A 记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息
B 具备交易清算、资金处理的能力
C 监管系统信息报送
王者荣耀前期防御塔保护机制D 系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息
分值: 2
答案:D
[解析] 信息管理平台应用系统的支持系统的主要规范包括：系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。故选D。
4.
道氏理论的核心思想是______。
A 市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
B 市场波动具有三种趋势
C 交易量在确定趋势中的作用
D 收盘价是最重要的价格
分值: 2
答案:A皱蹙的意思
乔任梁死亡照片[解析] 道氏理论的核心思想是市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。这就意味着任何因素对证券市场的影响最终都必然体现在股票价格变动上，因此，只要对基于市场交易数据建立的市场价格指数进行分析就可以观察市场的大部分行为。故选A。
5.
中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起______个工作日内予以书面确认。
制作礼品盒A 2
B 3
C 5
D 7
分值: 2
答案:B
[解析] 中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认。故选B。
吴乐水6.
资本市场线的Y轴截距代表______。
A 无风险收益率
B 风险溢价
C 风险的价格
D 效用等级
分值: 2
答案:A
[解析] 资本市场线所在坐标横轴为投资组合的风险，纵轴为投资收益，根据资本市场线．截距r f 为无风险利率。故选A。艾媞博柯娃-莎宾娜
7.
同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险______银行储蓄。
A 大于
B 小于
C 基金接近
D 等于
分值: 2
答案:A
[解析] 证券投资基金与银行储蓄相比较，性质不同，风险不同，证券投资基金需要承担投资的损失，前者风险大于后者；同时，收益一般也比银行储蓄要高。故选A。
8.
客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是______。
A 座谈会
B 邮寄服务
C “一对一”专人服务
D 研讨会
分值: 2
答案:D
[解析] 基金的客户服务方式包括电话服务中心；邮寄服务；自动传真、与手机短信；“一对一”专人服务；互联网的应用；媒体和宣传手册的应用；讨论、推介会和座谈会。而研讨会属于基金促销手段，不在其列。故选D。
9.
______即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
A 资产保管
B 资金清算
C 会计复核
D 投资监督
分值: 2
答案:A
[解析] 资产保管即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。故选A。
10.
投资人申购基金成功后，基金注册登记人在______日为投资人登记权益，投资人在______日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
A T，T+1
B T+1，T+2
C T，T+2
D T+1，T+3
分值: 2
答案:B
[解析] 根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人在T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。故选B。
11.
基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担?______
A 证券交易所和登记结算公司
B 基金自身设立的注册登记机构
C 基金托管人
D 基金销售机构
分值: 2
答案:A
[解析] 证券交易所和登记结算公司对封闭式基金的交易确认和账户管理负责。故选A。
12.
代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办下列______业务。
A 建立并管理投资者基金份额账
B 负责基金份额登记
C 确认基金交易
D 代理发放证明书
分值: 2
答案:D
[解析] 代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办代理发放证明书业务。故选D。
13.
证券投资基金的主要投资方向是______。
A 实业
B 上市公司的投资项目
C 信贷
D 有价证券
分值: 2
答案:D
[解析] 证券投资基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。故选D。
14.
______包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。
A 交易所交易资金清算
B 场内资金清算
C 场外资金清算
D 全国银行间债券市场交易资金清算
分值: 2
答案:D
[解析] 全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。故选D。
15.
依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人
所持表决权的______以上通过。
A 1/4
B 1/2
C 1/3
D 2/3
分值: 2
答案:D
[解析] 根据我国相关法律法规，基金份额持有人大会应当有50%以上基金份额的持有人参加时，方可召开；如果要提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。故选D。
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