证券投资基金销售管理规定
证券投资基金销售管理办法
中国证券监督管理委员会令
第72号
证券投资销售管理办法已由中国证券监督管理委员会第282次主席办公会议於2010年10月25日修订通过,现将修订後的证券投资基金销售管理办法刘涛的婚礼公布,自2011年10月1日起施行;
中国证券监督管理委员会主席：
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二○一一年六月九日
证券投资基金销售管理办法
第一章 总则
第一条 为了规范证券投资基金的销售活动,促进证券投资基金市场健康发展,根据证券投资基金法、证券法及其他有关法律法规,制定本办法;
第二条 本办法所称证券投资基金以下简称基金销售,包括基金销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额申购、赎回等活动;
基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会认定的其他机构;
基金销售相关机构就其参与基金销售业务的环节适用本办法;基金销售相关机构包括为基金销售机构提供支付结算服务、基金销售结算资金监督、注册登记服务等与基金销售业务相关服务的机构;
zxc周星驰全部电影第三条 基金销售机构从事基金销售活动,应当遵守法律法规和中国证监会的规定,不得损害国家利益、社会公共利益和基金投资人的合法权益;
第四条 基金销售机构从事基金销售活动,应当遵守基金合同、基金销售协议的约定,遵循公开、公平、公正的原则,诚实守信,勤勉尽责,恪守职业道德和行为规范;
第五条 基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金,涉及基金销售结算专用帐户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产;禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金;相关机构破产或者清算时,基金销售结算资金不属於其破产财产或者清算财产;
基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或者基金注册登记机构等基金销售相关机构归集的,在基金投资人结算帐户与基金财产托管帐户之间划转的基金申购认购、赎回、现金分红等资金;
第六条 中国证监会及其派出机构依照法律法规和本办法的规定,对基金销售活动实施监督管理;
第七条 基金业协会依据法律法规和自律规则,对基金销售活动进行自律管理,并对基金销售人员进行资格管理;
基金销售机构及基金销售相关机构应当加入基金业协会,接受行业协会的自律管理;戒烟方法
第二章 基金销售机构
第八条 基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务;商业银行含在华外资法人银行,下同、证券公司、证券投资谘询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金销售业务资格;
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第九条 商业银行、证券公司、证券投资谘询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构申请基金销售业务资格应当具备下列条件：
一具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行；
二财务状况良好,运作规范稳定；
三有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；
四有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务资讯管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准；
五制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；
六有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；
七制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符
合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；
八有符合法律法规要求的反内部控制制度；
九中国证监会规定的其他条件;
第十条 商业银行申请基金销售业务资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当具备下列条件：
一资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定；
二有专门负责基金销售业务的部门；
三最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚；
四公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低於该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格;
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第十一条 证券公司申请基金销售业务资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当具备下列条件：
一有专门负责基金销售业务的部门；
二净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定；
三最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；
四没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处於整改期间,最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚；
五没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
六公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低於该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格;
第十二条 证券投资谘询机构申请基金销售业务资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当具备下列条件：
一有专门负责基金销售业务的部门；
二注册资本不低於2000万元人民币,且必须为实缴货币资本；
三公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；
四持续从事证券投资谘询业务3个以上完整会计年度；
五最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为；
六没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处於整改期间；最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚；
七没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
八公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低於该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格;
第十三条 独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售,其申请基金销售业务资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当具备下列条件：

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