2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷B卷附答案
单选题（共50题）
三国英71、关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（ ）。
A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率
B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告
C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标
D.半年度报告不要求进行审计
【答案】 B
2、基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，这表明基金客户服务具有（ ）。
A.专业性
B.持续性
C.规范性
D.时效性
【答案】 C
3、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A.10
B.15
C.30
D.20
【答案】 B
4、下列对期货市场交易的说法正确的是（ ）。
A.协议成交和标的交割是同时进行
小鸡宝宝考考你4月2日B.对交易双方来说，利率和汇率风险很小
死字组词C.交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失
D.买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易
【答案】 D
5、(2017年)下列选项中，（ ）表明投资者对公募基金合同的承认和接受。
A.投资者缴纳基金份额认购款项
B.投资者签署基金合同
C.投资者向管理人提交认购基金的申请单
D.投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单
【答案】 A
6、目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（ ）。
A.专业管理
B.内部运作
C.组合投资
D.独立托管
【答案】 B
7、根据运作方式分类，证券投资基金可分为（ ）。
A.契约型基金和公司型基金
B.股票基金、债券基金、货币基金
C.封闭式基金和开放式基金
D.公募基金和私募基金
【答案】 C
8、以下关于开放式基金的描述，正确的是（ ）。
A.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续
B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
D.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户
【答案】 A
9、以下关于债券分类的说法错误的是( )。
A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等
B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等
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C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等
D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等
【答案】 B
10、基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A.全部资产
B.全部资产及全部负债
C.净资产
D.负债关于除夕的诗句佳句
【答案】 B
11、（2017年真题）某网站在销售货币基金的过程中，在及相关互联网资料中存
在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于（ ）的禁止行为。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 C
12、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在(??)日为投资人办理登记权益手续
A.A:T日
B.B:T+3日
C.C:T+2日
D.D:T+1日
【答案】 D
13、通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是( )。
A.基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
B.债券是一种低风险、低收益的投资品种
C.股票是一种高风险、高收益的投资品种
D.以上说法都对最吃香的三个师范专业
【答案】 D
14、(2017年)关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（ ）。
A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效
B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理
D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效
【答案】 C
15、下列与开放式基金认购相关的计算公式中正确的是（ ）。
A.认购费用=认购金额*认购费率
B.认购份额=净认购金额/基金份额面值
C.净认购金额=认购金额/(Ⅰ+认购费率）
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