投资银行学-随堂练习-华南理工大学2
第七章 项目融资
qq排行榜10.(多选题) 在BOT模式中，项目公司以（ ）和（ ）为基础，向银行借取贷款，筹集项目资金，并以经营收费作为偿还贷款的唯一资金来源。 A. 产品所有权 B. 特许建设权 C. 经营收费权 D. 资产 参考答案：BC |
11.(判断题) 在有限追索权的项目融资中，除了以贷款项目的经营收益作为还款来源和取得物权担保外，贷款银行还要求有项目实体以外的第三方提供担保。贷款行有权向第三方担保人追索，但担保人承担债务的责任，以他们各自提供的担保金额为限。（ ） 参考答案：√ |
12.(判断题) 项目融资是对一个特定的经济单位或项目策划安排的一揽子融资的技术手段，借款者可以只依赖该经济单位的现金流量和所获收益用作还款来源，并以该单位的资产作为借款担保。（ ） 参考答案：√ |
13.(判断题) 在项目融资中，贷款人除要求以项目资产和项目现金流量为担保外，一般还会要求项目公司或项目主办人提供各项担保。（ ） 参考答案：√ |
14.(判断题) 设计项目资金结构的核心问题是使项目预期收入现金流与债务偿付支出相互匹配。（ ） 参考答案：√ |
15.(判断题) PPP模式是BOT模式的变化形式之一。（ ） 参考答案：× |
第八章 资产管理业务
1.(单选题) 注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业，这钟风格的基金属于：（ ） A. 收入型基金 B. 股票型基金 C. 平衡型基金 D. 成长型基金 参考答案：D |
2.(单选题) 开放式基金的申购与赎回价格主要取决于：（ ） A. 基金市场的供求关系 B. 基金的发行价格 C. 基金的发行规模 D. 基金的资产净值 参考答案：D |
3.(单选题) 在我国契约型基金各方当事人关系的法律框架中，负责发起设立基金并对基金资产进行运作的机构是：（ ） A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 基金代销人 D. 基金持有人 参考答案：A |
4.(单选题) 以下关于基金管理业务的表述中不正确的有：（ ） A. 投资银行可以作为基金的发起人，也可以担任管理人 B. 目前以各类投资基金为主体的机构投资者已成为资本市场上的主导力量 C. 美国的对冲基金大部分都是公募基金 D. 投资银行还可以作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售受益凭证 清汤鱼火锅的做法参考答案：C |
5.(单选题) 阳光私募基金的本质是（ ）了的私募证券投资基金。 A 合法化 B 规范化 C 透明化 D 信托化 参考答案：A |
6.(单选题) 资产管理的特点在于资产的所有人是（ ）。 A 管理人 B 客户 C 托管人 D 基金公司 乘风破浪的成团之夜参考答案：B |
7.(单选题) 定向资产管理业务的特点是（ ）的资产管理服务。 A 一对一 B 一对多 C 多对一 D 多对多 参考答案：A |
8.(单选题) 资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（ ）关系。 A．所有――使用 B．管理――被管理 C．委托――代理 D．以上都不是 参考答案：C |
9.(判断题) 根据现代投资基金的发展趋势，封闭式基金正越来越成为证券投资基金的主要形式。（ ） 参考答案：× 高考誓言 |
10.(判断题) 开放式基金通常无发行规模限制，投资者可以随时提出认购或赎回申请，基金规模因此而增加或减少。（ ） 五一放假2022安排时间表参考答案：√ |
11.(判断题) 指数基金是以追求证券市场平均收益为基本目标，从而试图完全复制某一证券价格指数或者按照证券价格指数编制原理构建投资组合的基金。（ ） 参考答案：√ |
12.(判断题) 私募基金的发行能借助传媒。（ ） 参考答案：× |
13.(判断题) 在欧洲大陆，私募股权基金等同于风险资本。（ ） 参考答案：√ |
14.(判断题) 由于对冲基金的高风险性和复杂的投资机理，各国都禁止其向公众公开招募资金，以保护普通投资者的利益，同时，对投资者人数有下限要求。（ ） 参考答案：× |
15.(判断题) QDII的全称是合格机构投资者。（ ） 参考答案：× |
第九章 投资银行的风险管理
1.(单选题) 定向资产管理业务的特点是（ ）的资产管理服务。 A. 一对一 B. 一对多 C. 多对一 D. 多对多 参考答案：A |
2.(单选题) （ ）是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。 A. 系统风险 B. 非系统风险 C. 经营风险 D. 财务风险 参考答案：B |
3.(单选题) 下列属于证券经纪业务风险的是（ ） A．交易差错风险 B．拓展业务风险 C．发行定价风险 D. 金融衍生产品风险 参考答案：A |
| 熬夜也要看完的带肉臊子推荐 4.(单选题) 投资银行监管中的核心原则是（ ）。 A 依法监管原则 B “三公“原则 C 统一监管与自律相结合原则 D 安全性与效率性相结合原则 参考答案：B |
5.(单选题) 由于市场交易标的的价格变化而引起的投资银行收益超预期的波动，这种风险是（ ）。 A 操作风险 B 信用风险 C 市场风险 D 系统性风险 参考答案：C |
6.(单选题) 下列监管措施中属于对投资者保护监管的措施是：（ ） A. 投资银行市场准入监管 B. 信息披露制度 C. 投资银行业务的监管 D. 投资银行市场退出监管 参考答案：B |
7.(单选题) 某基金产品的投资组合由价值200万元的X公司股票和价值300万元的Y公司股票构成，X公司股票的日波动率为2.5%，Y公司股票的日波动率为3%，且X公司股票和Y公司股票收益间的相关系数为0.8，计算该组合持有期限为20天，置信水平为95%的VaR值为（ ）百万元。（假定股票收益率服从正态分布，置信水平为95%的临界值为1.645） A．0.9815 B．0.4480 C．4.375 D．5.476 参考答案：A |
8.(单选题) 不属于风险回避策略的是（ ） A．避重就轻的投资选择原则 B．扬长避短、趋利避害的债务互换策略 C．资产结构短期化的策略 D．多样化策略 参考答案：C |
9.(单选题) 在投资银行风险防范和管理体系中，下列不属于资产风险评估的主要指标：（ ） A. 盈利性指标 B. 安全性指标 C. 流动性指标 D. 增长率指标 参考答案：D |
10.(判断题) 系统性风险是指由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场上所有证券的风险。（ ） 参考答案：√ |
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