基金法律法规、职业道德与业务规范真题汇编(5)
(总分100,考试时间90分钟)
单选题
1. 下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是______。
A. 定期提供产品净值信息
B. 提醒客户及时核对交易确认
C. 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
D. 推介符合适用性原则的基金
2. 某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行为表述错误的是______。
A. 已提出辞职但尚未完成工作移交的从业人员，应认真履行各项义务，不得擅自离岗
B. 该员工应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请
C. 该员工的做法并未不妥，不牵涉到违反职业道德
D. 该员工违反了忠诚尽责的职业道德要求
3. 基金年度报告要披露上市基金前______名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A. 3 B. 20
自驾游C. 5 D. 10
4. 基金合同所包含的重要信息不包括______。
A. 基金的投资基本要素 B. 基金的投资方向
C. 基金的运作方向 D. 基金的持有人结构
5. 保本基金的投资目标是______。
A. 获得尽可能高的回报 B. 使投资风险尽可能低
C. 获得市场平均收益 D. 在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
6. 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起______个月内进行基金募集。
A. 3 B. 12
C. 6 D. 36
7. 下列关于基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的表述，错误的是______。
A. 该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则
B. 缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便
C. 市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利
D. 该行为属于个人的道德风险，基金公司并不承担责任
8. QDII基金为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的______。
A. 1% B. 2%
C. 5% D. 10%
9. ______原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A. 公正性 B. 客观性
C. 独立性 D. 专业性
10. 下列关于基金认购与基金申购区别的表述，正确的是______。
A. 认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价申请
B. 认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回
C. 认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T+2日之内确认
D. 认购费一般高于申购费
11. 下列关于后台管理系统功能的说法，正确的是______。
A. 为基金投资人提供服务的功能
B. 限制在基金销售机构内部使用
C. 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
D. 为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能
12. 分级基金按运作方式分类可分为______。
A. 主动投资型分级基金与被动投资(指数化)型分级基金
我对你付出的青春这么多年什么歌B. 封闭式分级基金与开放式分级基金
C. 合并募集和分开募集
D. 存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金
13. 依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者______担任。
A. 外资企业 B. 独资企业
C. 公司企业 D. 合伙企业
14. 公开披露的基金信息不包括______。
A. 证券投资业绩预测
PPT手机B. 基金资产净值、基金份额净值
C. 基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
D. 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
15. 网站公示的私募基金管理人基本情况不包括______。
A. 过往业绩 B. 住所、、主要负责人
C. 基本诚信信息 D. 名称、成立时间、登记时间
16. 基金管理公司变更持有______以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A. 1% B. 5%
母亲节祝福词大全感动C. 3% D. 10%
17. 设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近______年没有违法记录。
A. 1 B. 5
C. 3 D. 10
18. 基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的______以上通过。
A. 3/4 B. 1/3
C. 2/3 D. 1/2
19. 如果非公开募集基金的对象累计人数超过______人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A. 50 B. 200
C. 100 D. 500
20. 基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起______日内解除对其采取的有关措施。
A. 10 B. 5
C. 7 D. 3
21. 我国对于非公开募集基金监管的重点集中在______环节。
A. 信息披露 B. 备案
C. 托管 D. 募集
22. 下列不属于基金信息披露禁止行为的是______。
A. 基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
B. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
D. 对证券投资业绩进行预测
23. 连续______年没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
A. 3 B. 1
C. 2 D. 0.5
24. 下列关于基金职业道德规范中对基金从业人员专业审慎的基本要求的说法，错误的是______。
A. 持证上岗 B. 具有本科以上学历
C. 持续学习 D. 审慎开展执业活动
25. 基金财产可以用于______。
A. 从事承担无限责任的投资 B. 投资上市交易的股票、债券
C. 承销证券 D. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
26. 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起______日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
A. 30 B. 90
C. 60 D. 180
27. 净资产低于实收资本的______，或者或有负债达到净资产的______时，不得成为基金管理公司实际控制人。
A. 30%；30% B. 60%；50%
C. 50%；50% D. 70%；30%
28. 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在______个月内选任新基金托管人。
A. 3 B. 12
C. 6 D. 24
29. 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的______。
A. 真实性、准确性和实用性 B. 及时性、真实性和效益性
上海特产有什么C. 规范性、完整性和及时性 D. 真实性、准确性和完整性
30. 某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是______。
A. 无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
B. 立即向上级部门或者监管机构报告
C. 应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
D. 无需主动向监管机构提出违法违规线索
31. 目前，我国公募基金销售机构不包括______。
A. 证券公司 B. 信托公司
C. 农村商业银行 D. 保险公司
32. 基金份额登记具有确定和变更______及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
A. 基金份额持有人 B. 基金托管人
C. 基金注册登记机构 D. 基金管理人
33. ETF基金T日现金差额相关内容应在______的申购、赎回清单中公告。
A. T+2日 B. T-1日
C. T日 D. T+1日
34. 基金监管从内容上未涉及到对以下______的监管。
A. 基金机构的市场准入 B. 基金机构从业人员的资格
C. 基金机构从业人员的行为 D. 基金投资人
35. 封闭式基金交易报价最小变动单位是______元人民币。
A. 0.0001 B. 0.01
C. 0.001 D. 0.1
36. ETF的建仓期不超过______。
A. 1个月 B. 3个月
C. 2个月 D. 4个月
37. 根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在______日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在______日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
A. T+3；T+7 B. T+1；T+2
C. T+2；T+3 D. T；T+1
38. 基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间______个T作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A. 20 B. 7
C. 10 D. 3
39. 封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数
达到______人以上。
A. 50 B. 200
C. 100 D. 300
40. 申请募集基金应提交的主要文件不包括______。
A. 招募说明书正式文本 B. 基金合同草案
C. 律师事务所出具的法律意见书 D. 基金募集申请报告
41. 上市开放式基金的申报价格最小变动单位为______元人民币。
A. 0.1 B. 0.001
C. 0.01 D. 0.0001
42. 证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每______提供一次基金份额参考净值。天窗漏水
A. 1天 B. 30秒
C. 1分钟 D. 15秒
43. 目前，LOF的交易在______进行。
A. 指定代销网点 B. 登记结算公司
C. 上海证券交易所 D. 深圳证券交易所
44. 下列关于LOF基金上市交易的表述，正确的是______。
A. LOF、基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
B. LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
C. LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
D. LOF、在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
版权声明：本站内容均来自互联网，仅供演示用，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系QQ:729038198，我们将在24小时内删除。
发表评论