山东省基金从业资格：固定收益投资模拟试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
京剧的前身是什么剧种1、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。
A．公司交易部
B．公司投资部
C．公司董事会
D．公司投资决策委员会
2、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。__
A．1/3；3
B．1/3；5
C．1/2；3
D．1/2；5
3、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。
A．风险控制委员会
B．督察长
C．监察稽核部门
D．投资决策委员会
4、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。
A．前端收费方式
B．现金收付
C．后端收费方式
D．账单收付
5、__份额净值保持在1元不变。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
6、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价
B．协商定价
C．网上竞价
D．资产核算定价
7、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
8、在股票的一般分类中。按__，股票可以分为普通股票和优先股票。
A．股东享有权利的不同
B．是否记载股东姓名
C．投资主体的性质不同
D．流通受限与否
9、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。
A．1
B．2
C．3
D．4
10、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。
A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户
D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
11、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。 A．现场检查 B．随机抽查 C．非现场检查 D．重点检查
12、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理
B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
13、2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。
A．长期停牌股票
B．暂时停牌股票
C．终止上市股票
D．特别处理股票
14、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。
A．1
B．1.05
C．1.13
D．1.24
出口许可证办理15、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的__。
A．透明性
B．可靠性
C．公正性
D．合理性
16、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。
A．政策性银行
B．商业银行
C．中国人民银行
D．投资银行
做小盲盒17、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是（）。
A．了解你的产品
B．了解你的客户
C．了解你的价值
D．了解你的服务
18、__是满足投资者需求的手段。
A．产品
B．价格
C．渠道
D．促销
19、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的__为基础发行证券。
A．资产池
B．投资组合
C．偿债资产
D．债务池
20、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示，而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
A：向下，较高
B：向下，较低
C：向上，较高
D：向上，较低
21、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。
A．持股5%以上的股东
B．全体股东
C．全体员工
D．公司高级管理人员
22、从____看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。
A：投资规模
B：投资方式上
C：投资目标
D：投资组合
梦见踩了一脚屎23、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。
A：商业银行
B：基金公司
C：基金托管人
D：证券公司
春卷皮怎么做24、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。
A．诋毁其他基金销售机构
B．接受投资者全权委托
C．违规向他人提供基金未公开的信息
D．账外暗中给予他人财物或利益
25、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。
A：T+1
B：T+2
C：T+3
D：T+4 网络工程师认证
26、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
C．具备基金销售费率的监控机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
27、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括__。
A．基金托管银行出具的基金业绩复核函
B．基金宣传推介材料的形式和用途说明
C．基金管理公司督察长出具的合规意见书
D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件
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