2017年西藏基金从业资格：固定收益投资考试试题
2017年西藏基金从业资格：固定收益投资考试试题
本卷共分为1大题50班级德育工作计划小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。
A.公司债券风险大，收益低
B.公司债券风险小，收益高
C.政府债券风险大，收益高
D.政府债券风险小，收益稳定
2.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的 介质上保存__年。
A．3
B．5
C．10
D．15
3.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D.防范、减少基金会计核算中的差错
4.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。
A.采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监 会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法
B.接受全额赎回
C.暂停接受赎回申请
D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至 少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
5.关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购
B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
C.开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则
D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换
6.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人 要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．5
B．15
C．30
D．45
7.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人
B个体户营业执照.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管机构
8.下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到 销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通
B.一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专 业化的推销达到最佳的营销效果
C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广
D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
9.小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A．1
B．2
C．3
D．4
10.基金运作费用包括__。
A.申购费
B.审计费
C.信息披露费
D.分红手续费
11.某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元 /份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A．8.33%
B．9.09%
C．16.67%
D．世界杯2022开幕时间18.18%
12.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠
B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格
C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请
D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
13.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签 订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重， 拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。
A.乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同
B.甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任
C.只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同
D.甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任
14.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A.5000 万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
15.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。
A.基金资产总值
B.基金资产净值
C.基金公允价值
D.基金资产估值？
16.合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．5
B．10
C．15
D．20
17.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点 查询认购申请的受理情况。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
18.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
A三星i9300怎么连接电脑．15
B．45
C．60
D．六一儿童节对孩子的祝福语90
19.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A.证券公司的资产管理产品
B.基金管理公司的专户理财产品
C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
20.根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按__为基础收取。
A.认伸）购份额
B.净认伸）购份额
C认伸）小黄车退押金购金额
D.净认（申）购金额
21.根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券 基金的债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%
B．80%；60%
C．60%；60%
D．80%；80%
22.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为 8
%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32
B．40
C．50
D．80
23.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。
A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金 资产净值的20%
C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券
D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高
24.场外认购LOF份额，应使用_。
A.上海人民币普通证券账户
B.深圳人民币普通证券账户
C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户
25. 基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。
A.基金资产总值
B.基金资产净值
C.基金公允价值
D.基金资产估值？
26.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商 业银行等机构无不良记录
B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
27.赎回主要原则包括__。
A.“确定价”原则
B.“未知价”交易原则
C.“金额申购、份额赎回”原则
D.“份额申购、金额赎回”原则
28.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A.产品组合设计B.售后服务
C.基金投资
D.基金销售
29.根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封 闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。
A．3
B．6
C．9
D．12
30.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的， 应采用__确定投资品种的公允价值。
A.发行日开盘价
B.发行日平均价
C.最近交易的市价
D.发行日收盘价
31.关于现金比例变化法的说法，错误的是__。
A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力
B.较为直观
C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力
D.市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好
32.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处。
A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
33.基金托管人需要对__出具意见。
A.基金公司财务报告
B .基金财务会计报告
C中期基金报告
D.年度基金报告

版权声明：本站内容均来自互联网，仅供演示用，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系QQ:729038198，我们将在24小时内删除。