广西2015年下半年基金从业资格：终值、现值和贴现模拟试题
圣诞礼品广西2015年下半年基金从业资格：终值、现值和贴现模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
武警考军校
A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控 制能力很重要
B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基 金资产的投资管理
D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
2.货币市场基金的份额净值__。
A.固定在1元人民币
B.随市场利率的上升而减少
C.随市场利率的上升而增加
D.随平均剩余期限的增加而增加
3.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__忘了过去忘了你。
A.无风险等级
B.低风险等级
C.中风险等级
D.高风险等级
4.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。
A.股息
B.等额资产
C.等额资金
D.红利
5.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点 查询认购申请的受理情况。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
6.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D.防范、减少基金会计核算中的差错
7.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
A.流通市场是发行市场的前提
B.发行价格受交易价格影响
C.发行市场是流通市场的延续
D.发行市场是流通市场的基础
8.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠
B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格
C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请
D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
9.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是
。
A.投资管理风险
B.通货膨胀风险
C.职业道德风险
D.公司治理风险
10.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.资产价值
B.账面价值
C.清算资金
D.实际价值
11.基金销售监管中的公平原则要求__。
A.公开监管机构全部业务活动内容
B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D.监管部门对被监管对象给予公正待遇
12.下列各项中，基金信息披露不包括__。
A.登记信息披露
B.募集信息披露
C运作信息披露
D.临时信息披露
13.基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值
14.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A.与基金到期日一致的债券
B.股票
C.衍生工具
D.活期存款
15.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金年度审计报告
16.足额向__支付基金收益。
A.基金自律组织
B.基金监管部门
C.基金托管人
D.基金份额持有人
17.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。
A.认股权证和备兑权证
B.认购权证和认沽权证
C美式权证和欧式权证
D.股权类权证和债权类权证
18.备兑权证通常由__发行。
A.证券交易所
B .投资银行
C.上市公司
D.中国证监会
19.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。
A.及时更新原有的客户记录
B.定期向客户提供有用的信息服务
C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪
D.针对市场变化及时提供新的服务和产品
20.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工 具，则该基金属于__。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
21.关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购
B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
C.开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则
D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换
22.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.专业基金销售机构
23.股票基金持股集中度是指__。
A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重
B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重
C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重
办公室主任个人工作总结
D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
24.根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金
B.契约型基金和公司型基金
C.公募基金和私募基金
D.主动型基金和被动型基金
25.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金年度审计报告
26.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。
A.基金的强制信息披露制度
B.基金从业人员较高的专业水平
C.基金管理人员较高的道德水准
D.基金管理人设立了内部流程控制
27.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。
A.采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监 会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法
B.接受全额赎回
C.暂停接受赎回申请
D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至 少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
28.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
29.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的 介质上保存__年。
A．3
B．5
C．10
D．15
30.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管机构
31.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成 交金额的一定比例向基金收取。
A.基金销售服务费；印花税
B.基金交易费；印花税
C.基金销售服务费；佣金
D.基金交易费；佣金
32.下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A.根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
机场巴士
B.依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等
D.根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
33.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金管理暂行办法》
D.《开放式证券投资基金试点管理办法》
34.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。
A.货币供应量宽松
B.公司业绩稳定增长
C.公司股息提高
D.印花税税率提高
35.根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券 基金的债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%
B．80%；60%
C．60%；60%
D．80%；80%
36.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__什么歌好唱。
A.总资本和资本充足率符合有关规定
B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
37.债券和其他证券三大类。

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