山东工商学院2022秋季考试_投资银行业务复习资料_普通用卷
  山东工商学院
2020学年第二学期  投资银行业务课程   试题 A卷                    （考试时间：120分钟，满分100分）
特别提醒：1、所有答案均须填写在答题纸上，写在试题纸上无效。
2、每份答卷上均须准确填写函授站、张信哲的信仰专业、年级、学号、姓名、课程名称。
一 单选题 (共14题 ，总分值14分 )
1. 以下不属于投资银行业务的是（ ） （1 分）
A. 证券承销
B. 兼并与收购
C. 不动产经纪
D. 资产管理
2. 资产证券化需要将证券化资产进行分解、组合和定价，将受益和风险进行再分配，所以它
是一种（ ） （1 分）
A. 结构性融资方式
B. 导向性融资方式
C. 表外融资方式
D. 低成本融资方式
3. 公司采取反向杠杆收购的原因有（ ） （1 分）
A. 为股东提供流动性
B. 通过二次发行筹集的资金降低公司的杠杆效率
C. 使证券投资可以获得高额回报
D. 上述所有
4. 风险价值方法存在的风险有（ ） （1 分）
A. 模型风险
B. 操作风险
C. 事件风险
D. 稳定性风险
5. 以下方面不属于项目融资贷款人能够追索的项目借款人的财产有（ ） （1 分）
A. 该项目资产
B. 该项目现金流量
C. 对该项目的义务
D. 个人财产
6. 现代意义上的投资银行起源于（ ） （1 分）
A. 北美
B. 亚洲
C. 南美
D. 欧洲
7. （ ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。 （1 分）
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A. 证券承销
B. 兼并与收购
C. 证券经纪业务
D. 资产管理
8. 证券自营业务的最高决策机构是（ ） （1 分）
A. 投资决策机构
B. 董事会
C. 自营部门
D. 以上答案都不正确
9. 下列属于外部增级的是（ ） （1 分）
A. 优先/次级结构
B. 建立利差账户
C. 超额抵押
D. 第三方担保
10. 项目融资方式的当事人，主要包括（ ） （1 分）
A. 股本提供者
B. 多边金融结构和出口信贷机构
C. 项目建设的工程公司或承包公司
D. 无担保贷款的提供者
11. 项目融资起源于（ ） （1 分）
A. 20世纪20年代
B. 20世纪30年代
C. 20世纪40年代
D. 20世纪50年代
12. 资产证券化要将资产从资产负债表中剔除，说明它是一种（ ） （1 分）
A. 结构性融资方式
B. 导向性融资方式
C. 表外融资方式
D. 低成本融资方式
13. 投资银行的早期发展主要得益于（ ） （1 分）
A. 贸易活动的日趋活跃
B. 证券业的兴起与发展
C. 基础设施建设的高潮
D. 股份公司制度的发展
14. 以下属于无限连带责任的合资结构是（ ） （1 分）
A. 公司型合资结构
B. 合伙制结构
C. 非公司型投资结构
D. 信托基金结构
二 多选题 (共82题 ，总分值82分 )
15. 以下属于投资银行的作用的是（ ） （1 分）
A. 项目筛选、尽职调查
B. 管理增值和设计退出方案
C. 为风险创业企业撰写商业计划书
D. 担任其上市顾问和上市保荐人
16. 筛选投资项目是指风险投资公司在大量的风险企业或项目中，筛选出部分有发展前景的项目进行尽职调查与评估，主要任务时取得投资方案、进行筛选。具体包括（ ） （1 分）
A. 商业计划书的初步筛选
B. 商业计划书的一般筛选
C. 项目收集
D. 项目评估
17. 自律监管模式以（ ）为典型代表。 （1 分）
A. 英国
B. 荷兰
C. 新加坡
D. 马来西亚
18. 投资银行金融创新过程的几个阶段是（ ） （1 分）
A. 发明与创新投资银行
B. 模仿与推广
C. 拓展与改革
D. 时滞与非均匀性
19. 在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（ ） （1 分）
A. 股东账户和资金账户的密码和账号
B. 买卖哪种证券
C. 资金账户中的资金余额
D. 股东账户中的库存证券种类和数量
20. 对风险价值进行补充的方法有（ ） （1 分）
邓伦的女朋友是谁A. 压力测试
B. 情景分析
C. 返回检验
D. 全面风险管理理论
21. 20世纪60年代为了逃避金融监管，人们推出了（ ） （1 分）
A. 欧洲货币
B. 欧洲债券
C. 平行贷款
D. 自动转账
22. 所谓的20世纪80年代国际金融市场“四大发明”是（ ） （1 分）
A. 票据发行便利
B. 互换交易
C. 期权交易
D. 远期利率协议
23. 从目标公司的角度看，选择并购支付方式时，需要考虑的因素有（ ） （1 分）
A. 股东控制权丧失的问题
B. 资本利得与股本红利收益
C. 税收
D. 企业未来发展需要的现金流
24. 项目的融资结构主要包括（ ） （1 分）
A. 项目投资结构
B. 项目融资结构
C. 项目信用担保结构
D. 以上答案均正确
25. 投资银行面临的风险有（ ） （1 分）
A. 提前偿付风险
B. 信用风险
C. 证券化风险
D. 法律风险
26. 按照金融期权基础资产性质的不同，期权可分为（ ） （1 分）
A. 股权类期权
B. 利率期权
C. 货币期权
D. 金融期权和互换期权
27. 投资银行的监管中市场准入的监管有（ ）几种类型。 （1 分）
A. 注册制
B. 注资制
C. 许可制
D. 许诺制
28. 投资银行在杠杆收购中的作用有（ ） （1 分）
A. 提供过渡性贷款
B. 承担垃圾证券的设计与发行工作
C. 以其专业技能寻目标公司
D. 促进双方交易顺利进行
29. 下列属于内部增级的是（ ） （1 分）
A. 优先/次级结构
B. 建立利差账户
C. 超额抵押
D. 第三方担保
30. 金融控股公司的特点是（ ） （1 分）
A. 集团控股，联合经营
B. 法人分业，规避风险
C. 财务并表，各负盈亏
D. 注重效率，健全管理
31. 投资银行金融创新的动力是（ ） （1 分）
A. 追逐利润
生日送什么礼物B. 规避风险
C. 规避管制
D. 法律限制
32. 兼并是指（ ） （1 分）
A. 两个或多个以上的企业结合后创立一家新企业
B. 一家企业吸收另外一家或几家企业的行为
C. 一家公司通过主动购买目标公司的股权或资产，以获得对其的控制权
D. 只进行业务整合而非企业重组，两个企业仍为两个法人，只发生控制权转移
33. 信托基金结构的优点主要有以下（ ）几方面。 （1 分）
A. 税收结构灵活性大
B. 有限责任
C. 融资安排比较容易
D. 现金流的控制比较容易
34. 金融期货的基本功能是（ ） （1 分）
A. 套期保值功能
B. 价格发现功能
C. 投机功能
D. 套利功能
35. 影响股票发行价格的因素总体上说有发行人自身的因素和环境因素，其中，发行人自身的因素有（ ） （1 分）
A. 发行人核心业务发展前景
B. 管理费用和经济规模性
C. 发行人所处行业的发展概况
D. 投资项目的赢利预期
36. 根据承销过程中所承担的责任和风险的不同，承销方式一般包括（ ） （1 分）
A. 包销
B. 分销
C. 代销
D. 余额包销
37. 债券的基本特点主要有（ ） （1 分）
A. 期限较长
B. 流动性较强
C. 风险较小
D. 收益相对稳定
38. 下列属于系统风险的有（ ） （1 分）
A. 市场风险
B. 法律风险 仪征市邮编
C. 社会经济风险
D. 政治风险
39. 国际投资银行的组织机构的模式大致可分为（ ）类型。 （1 分）
A. 分业管理模式
B. 欧洲模式
C. 日本模式
D. 美国模式
40. 投资银行业的监管目标主要有（ ） （1 分）
A. 维护金融体系的安全与稳定
B. 保护公众投资者的合法权益
C. 促进银行公平竞争，提高投资银行的效率
D. 以上均不是
41. 风险管理的过程一般包括（ ） （1 分）
A. 风险识别
B. 风险分析和评估
C. 风险控制
D. 风险决策
42. 投资银行采用综合型模式的国家有（ ） （1 分）
A. 奥地利
B. 德国
C. 瑞士
D. 比利时
43. 风险投资的运作模式，一般都会设计四个方面的参与主体：（ ） （1 分）
A. 风险资本供给方
B. 风险资本运作方
C. 风险投资需求方
D. 风险资本退出市场
44. 风险投资各阶段所面临的风险各不相同，种子时期面临的风险主要是技术风险和资金风险，其中技术风险指的是（ ） （1 分）
A. 技术成功的不确定
B. 市场开拓的不确定玩具熊
C. 行业前景的不确定
D. 技术完善的不确定
45. 各国都在（ ）几个方面对投资银行实施了严格的监管。 （1 分）
A. 限制投资银行所承担的风险
B. 禁止投资银行“买空卖空”的活动
C. 禁止投资银行操纵证券的价格
D. 规定投资银行的自营业务与经纪业务要严格分开
46. 管理层防卫策略有（ ） （1 分）
A. 金降落伞
B. 银降落伞
C. 相互持股
D. 股票回购
47. 下列属于非系统风险的有（ ） （1 分）
A. 市场风险
B. 信用风险
C. 财务风险
D. 流动性风险
48. 债权从产生至今的历史过程中，出现的种类繁多，目前尚无统一的划分方法。按照利息的支付方式不同，可将债权分为（ ） （1 分）
A. 公司债券
B. 零息债券
C. 浮动利率债券
D. 附息债权
49. 投资银行在进行自营业务时接受（ ）的监管。 （1 分）
A. 投资银行内部
B. 机构投资者
C. 证券监管机构
D. 证券交易所
50. 以下合资结构中税务安排较为灵活的是（ ） （1 分）
A. 公司型合资结构
B. 合伙制结构
C. 非公司型投资结构
D. 信托基金结构I
51. 根据对各国的考察，投资银行业的监管体制主要有（ ）三种类型。 （1 分）
A. 集中型监管体制
B. 自律型监管体制
C. 中间型监管体制
D. 以上均正确
52. 退出阶段是整个风险投资循环的完成阶段，也是资本循环周转的关键。风险投资的退出对投资者的作用主要表现在（ ） （1 分）
A. 风险资本的退出是实现其投资收益的唯一途径
B. 风险企业本身所固有的高风险，必然要求有高回报
C. 风险资本最根本的特征之一是其资本和投资活动的循环周转性
D. 风险投资退出机制为风险投资活动提供了一个客观的评价标准
53. 风险投资人的主要职能是控制风险资本的运作，是风险投资流程的核心环节，风险投资人大致可以分为（ ） （1 分）

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