2020科创板知识题库试题及答案
2020科创板知识题库试题及答案
1 、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件 ( )
A.  申请权限开通前  20  个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币  50  万元 ( 不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券 )
B. 具有 6 个月以上的证券交易经验 ( 正确答案 )
C. 参与证券交易  24  个月以上
D.  通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估
2 、投资者参与科创板股票交易，应当使用 ( ) 。
A. 衍生品合约账户
B. 沪市  A 股证券账户 ( 正确答案 )
C. 在证券公司开立的 TA 账户
D. 深市证券账户
3 、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括 ( ) 。
A. 竞价交易
B. 盘后固定价格交易
C. 大宗交易
D. 场外交易 ( 正确答案 )
4 、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是
( )
A. 上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日  9:30  至  11:30 、 13:00  至  15:30
B. 每个交易日的 15:05 至 15:30 为盘后固定价格交易时间，当日  15:00 仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易
C. 客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令
D. 投资者只能在每个交易日的 15:05 至 15:30 提交盘后固定价格交易的申报 ( 正确答案 )
5 、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下( ) 。
A. 最优五档即时成交剩余撤销申报
qq家族B. 最优五档即时成交剩余转限价申报
C. 双方最优价格申报 ( 正确答案 )
D. 对手方最优价格申报
6 、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是( ) 。
A. 上交所对科创板股票竞价交易实行 20% 的价格涨跌幅限制
B. 首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制
C. 首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制 ( 正确答案 )
D. 首次公开发行上市的科创板股票，上市后第 6 个交易日开始，适用 20% 的涨跌幅限制
7 、科创板股票自 ( ) 起可作为融资融券标的。
A 、上市交易满 1 个月
B 、上市交易满 2 个月
C 、上市交易满 3 个月
D 、上市首日 ( 正确答案 )
8 、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是 ( ) 。
A. 通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200  股
B. 通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200  股
C. 卖出科创板股票时，余额不足  200  股的部分，应当一次性申报卖出
D. 投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是 200 股 ( 正确答案 )
9 、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是 ( ) 。
A. 投资者应审慎开展科创板股票交易
B. 投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制
C. 可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易
D. 投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易( 正确答案 )
10 、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不
正确的是 ( )
A. 研发投入规模大、盈利周期长
B. 技术迭代快、风险高
C. 收入稳定、快速盈利 ( 正确答案 )
D. 严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商
11 、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是 ( )
A. 科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向
B. 科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导
C. 个人投资者可以参与科创板新股定价 ( 正确答案 )
D. 科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构
投资者
12 、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是( )
英语四级分值分布情况A. 根据投资者持有的上海市场非限售 A 股股份和非限售存托
凭证总市值确定其网上可申购额度
B. 符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到 10000 元以
上的投资者可以参与网上申购
C. 每 5000 元市值可申购一个申购单位
D. 每一个新股申购单位为 1000 股 ( 正确答案 )
13 、下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不
正确 ( )
A. 发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，
不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排
B. 上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量
我又想你了C. 普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同
( 正确答案 )
车库倒车D. 每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每
份普通股份的表决权数量的  10  倍
14 、特别表决权股份按 1:1 的比例转换为普通股份自 ( ) 生效。
A 、股份转换相关情形发生时 ( 正确答案 )
B 、股份转换相关情形发生的次日
C 、相关股份转换登记时
D 、相关股份转换登记的次日
15 、下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是 ( )
A. 科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发
行上市申请文件
B. 上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核
C. 审核通过后，上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关
韦雪微博审核资料报送中国证监会履行注册程序
D. 科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向证监会提交发
行上市申请文件 ( 正确答案 )
16 、关于上交所对科创板发行上市审核的表述，正确的是 ( )
A. 上交所通过提出问题，发行人回答问题的方式对发行上市申
请文件进行审核 ( 正确答案 )
B. 上交所仅关注发行人是否符合上市条件
C. 上交所不对发行人披露的信息进行审核
42寸液晶电视推荐D. 上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实、准确、完整
17 、以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环
节信息披露的表述，不正确的是 ( )
A. 发行人应按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露
招股说明书
B. 发行人应当保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、
完整
C. 发行人在发行上市申请文件中披露的内容应当简明易懂，语
言应当浅白平实
D. 对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，发行
人可以有选择地披露 ( 正确答案 )
18 、以下关于上交所出具的同意科创板发行人的发行上市审核
意见，以下表述不正确的是 ( )
A. 不表明上交所对发行上市申请文件的真实性、准确性、完整
性作出保证

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