海事刑事案件专门管辖的现实困境与立法探索
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海事刑事案件专门管辖的现实困境与立法探索
赵星魏薪郦
（中国海洋大学法学院，山东青岛266100.）
摘要：在“海洋强国”战略的实施背景下，我国审理的首例涉外海事刑事案件正式标志着海事刑事案件审判的“三审合一”时代的到来。海事刑事案件在行为区间、危害结果、犯罪形态与案件侦查等方面表现出不同于一般刑事案件的特性，决定了海事刑事案件专门管辖面临着一定困境，然而 应同样意识到海事刑事案件专门管辖对海事刑事案件审理乃至维护我国正当海事权益的重要意义，且政策与制度的支撑使海事刑事案件专门管辖在我国具有可能性。据此，分析我国海事刑事案件专门管辖面临的海事刑事罪名设置立法空白、海事刑事案件量刑标准模糊、专门管辖范围与标准有待完善以及海事刑事专门衔接机制不流畅等现实障碍，并给出海事刑事案件专门管辖应从增加海事刑事案件罪名设定、细化海事刑事案件量刑标准、规范海事刑事案件审理程序以及完善海事刑事专门衔接机制四方面入手推动立法完善。
raid5关键词：海事刑事案件；专门管辖；三审合一”；现实障碍；立法完善
中图分类号:DF961.9文献标识码:A文章编号：1672-335X（2021）01-0061-10
DOI：10.6497/jki.1672-335X.202101007
我国在1984年创设海事法院，①三十余年的发展历程使我国目前成为国际上海事审判专门机构最多以及海事案件审理数量最多的国家°然而海事刑事案件的管辖权始终未能归到海事法院，我国海事审判案件矛盾纠纷诸多，尤以刑民交叉案件最为典型影响了我国国际海事司法权威°近些年出现的国际海洋领土争端加剧了紧张的国际海上关系，但我国立法对此却缺乏有效的法律规制力°党的十八大正式提出了“海洋强国”战略，“21世纪海上丝绸之路”的推进，使我国更加关注涉海领域发展，尤其是海事司法方面，提出了“改革海事案件管辖制度，进一步理顺海事审判体制，科学确定海事法院管辖范围，建立更加符合海事案件审判规律的工作机制。”②2016年3月，先后出台的《关于海事法院受理案件范围的规定《与《关于海事诉讼管辖问题的规定《中正式提出了海事行政案件管辖权归于海事法院，由此引发了海事刑事案件管辖权划分的探讨°并在2017年6月5日审理的艾伦•门多萨•塔布雷犯交通肇事罪一案中首次尝试提出了海事法院对海事刑事案件的专门管辖，③由此引出了海事法院“三审合一”的发展前景°
—、海事刑事案件专门管辖的理论分析
（一）海事刑事案件的特殊性
“涉海刑事案件是指在我国具有管辖权的海域内的海水表面、水体及水下的底土所发生的各类刑事
*收稿日期：2020-09-20
作者简介：赵星（1970-），男，山西太原人，中国海洋大学法学院教授，博士生导师，博士，主要从事刑法学和犯罪学研究°,
①1984年我国从南到北成立了广州、厦门、上海、青岛、天津、大连六个海事法院°,
②具体内容参见《关于全面深化人民法院改革的意见》，http：//v/fabu-xiangqing-13520.html，访问日期：2020年9月7日°
③宁波海事法院依照浙江省高级人民法院“2017）浙刑辖29号”《指定管辖决定书》对此案进行受理，具体审判结果参见宁波海事法院：《浙江省宁波市人民检察院以甬检刑诉〔2017〕53号起诉书指控被告人艾伦•门多萨•塔布雷犯交通肇事罪K https：//www. nbhsfy/court/NeiRead.aspx?id=5770，访问日期:2020年9月7日°
2021年第1期赵星魏薪郦：海事刑事案件专门管辖的现实困境与立法探索
案件。”⑵大连海事法院院长马方对于涉海刑事案件做出的定义明确指出了案件的本质特征为海上，但并非所有的涉海刑事案件均属于海事刑事案件，其还表现出了在行为区间、危害结果、犯罪形态与案件侦查四个方面的特殊性.首先，海事刑事案件行为区间具有特殊性.虽然国家主权涉及到领海、领土
与领空，但因人属于陆地生物而导致国家法律的关注点始终维持在领土上.陆上犯罪在定罪与量刑上较少考虑到行为区间，主要关注点在于人权与法益侵害.而海事刑事案件因为涉及到地理空间的差异而必须要考虑到行为区间的特殊性.以海上交通肇事逃逸案件为例，船舶驾驶员往往单次驾驶时间较长，而且船舶驾驶工作较为枯燥，船舶驾驶员注意力较容易出现分散状态，甚至出现心理扭曲的情况.因此，船舶驾驶员相较于车辆驾驶员更易出现危害感知能力与危险解除能力下降的问题.3］而且，相同的交通肇事案件中，海上交通肇事案件往往在犯罪持续时间上相较于陆上交通肇事案件更长，而且因船舶差异、瞭望特殊性以及事故发生节点的特定性使执法人员对船舶驾驶员是否存在主观明知的查明与认定上更加困难.其次，海事刑事案件危害结果具有特殊性.犯罪行为的危害结果直接决定了案件的定罪与量刑结果.海事刑事案件部分危害结果是海上犯罪特有的，如非法捕捞行为，这就要求海事刑事立法必须明确特有的海上犯罪行为的定罪量刑标准.而对于海事刑事案件与陆上刑事案件共有的犯罪行为危害结果，因为犯罪行为的发生区间不同，在司法审理中也应依据不同的法律标准.仍以交通肇事案件为例，海上运输相较于陆上运输具有运输量大的特征，决定了海上货物运输价值大以及船员游客数量多等价值标准，若依据《关于审理交通肇事刑事案件具体应用法律若干问题的解释《中关于财产损害定罪标准进行海上交通肇事案件的定罪量刑，④显然不利于对船舶驾驶员的人权保护，且较容易出现海事刑事案件审理犯罪化现象。再次，海事刑事案件犯罪形态具有特殊性.海事刑事案件多以共犯作为犯罪常态，仍以海上交通肇事案件为例.船舶驾驶属于团队活动，并非船舶驾驶员一人可完成的.船舶驾驶员在船舶驾驶活动中负责指挥，轮机长与舵工在船舶驾驶员指挥下分别按指令完成动力运行与掌舵
工作，彼此间相互配合方能实现船舶按既定航线完成航行，任意一方出现错误都可能导致海上交通肇事案件的出现，而一旦出现交通肇事案件，便涉及到刑事责任划分问题.正常状态下，司法中可能依据单一一方的责任认定做出较为合理的判定，但若当班驾驶员因特殊情况向船长请求驾驶指导或者引航阶段船长前往驾驶台时出现海上肇事交通案件，此时责任便难以进行准确的界定.最后，海事刑事案件侦查具有特殊性.海事刑事案件类型众多，而且不同类型案件在立法上是交由不同部门进行调查处理的，相关行政部门的调查取证对于海事刑事案件的审理结果有着直接的影响.《关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》的第65条规定了行政部门的调查取证材料具有作为刑事诉讼证据的法律效力，⑤然而海事刑事诉讼是否适用则缺乏明确规定.虽然《关于规范海上交通事故调查与海事案件审理工作的指导意见《中有所涉及，⑥但其法律效力仍未得到公认。
④《关于审理交通肇事刑事案件具体应用法律若干问题的解释《中关于财产损害定罪标准主要为第二条与第四条，内容如下.第二条交通肇事具有下列情形之一的，处三年以下有期徒刑或者拘役：一）死亡一人或者重伤三人以上，负事故全部或者主要责任的；二）死亡三人以上，负事故同等责任的；三）造成公共财产或者他人财产直接损失，负事故全部或者主要责任，无能力赔偿数额在三十万元以上的.交通肇事致一人以上重伤，负事故全部或者主要责任，并具有下列情形之一的，以交通肇事罪定罪处罚：一）酒后、吸食后驾驶机动车辆的；（二）无驾驶资格驾驶机动车辆的；（三）明知是安全装置不全或者安全机件失灵的机动车辆而驾驶的；四）明知是无牌证或者已报废的机动车辆而驾
驶的；五）严重超载驾驶的；六）为逃避法律追究逃离事故现场的.第四条交通肇事具有下列情形之一的，属于"有其他特别恶劣情节”，处三年以上七年以下有期徒刑：一）死亡二人以上或者重伤五人以上，负事故全部或者主要责任的；（二）死亡六人以上，负事故同等责任的；三）造成公共财产或者他人财产直接损失，负事故全部或者主要责任，无能力赔偿数额在六十万元以上的.
⑤行政机关在行政执法和查办案件过程中收集的物证、书证、视听资料、电子数据等证据材料，在刑事诉讼中可以作为证据使用；经法庭查证属实，且收集程序符合有关法律、行政法规规定的，可以作为定案的根据
⑥《关于规范海上交通事故调查与海事案件审理工作的指导意见》第一条：五）海事调查报告及其结论意见可以作为海事法院在案件审理中的诉讼证据，除非有充分事实证据和理由足以推翻海事调查报告及其结论意见；六）海事法院在案件审理中，诉讼当事人对海
九月九日是纪念谁的节日事局的海事调查报告及其结论意见有疑义的，海事法院可以要求海事局对当事人提出的相关问题作出解释和说明.
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（二）海事刑事案件专门管辖的重要意义与实施可能
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海洋主权可以理解为对海洋资源与空间的控制以及使用的权利°5］（m，海洋主权是国家主权不可分割的一部分，若国家无法维护自身的海洋主权，则国家主权必然受到损伤°而海洋主权的维护必须要依赖于完善的立法保障，虽然近些年我国在海事立法上已取得了一定的成绩，但海事司法职能暴露的弊端仍非常多，尤其是“海洋强国”战略提出后°建设“海洋强国”战略一经提出，国家海洋意识达到空前高度，海洋意识从学者观点走向国家战略，尤其是“国家决策层的海洋战略意识海事刑事案件专门管辖，可大大加强涉海案件的处理效率与有效审判，对我国现行不完善的海事审判制度无疑是有效的补充，是“海洋强国”战略的重要支撑，也是维护国家海洋主权提出的必然要求°
海事刑事案件专门管辖的重要意义主要体现在两个方面：第一，充分发挥海事法院的专业优势°海事法院在成立后审理过的海事案件数量庞大，海事法院工作人员在案件审理过程中已经积累了大量经验，对海事术语含义的掌握相较于普通司法人员更为丰富。海事刑事案件专门管辖可以充分发挥海事法院司法人员海事案件审理经验丰富的优势，在海事部门尚未定下准确结论之前，海事法院司法人员可依据经验作出部分案件情节的简单判定°第二，海事案件的集中处理°海事刑事案件危害结果往往涉及到刑事、民事和行政诉讼等诸多领域，若不进行集中处理，必然加大司法工作压力°而且，在未实施海事刑事案件专门管辖之前，海事刑事案件常由两家以上的法院同时审理案件，而不同法院在审理中依据的法律条文不同，最终给定的司法结果也不一样，司法公信力也将因此受到损失°此外，海事刑事案件相较于陆上刑事案件而言，具有犯罪数量少与区域分布散的特征，海事刑事案件专门管辖可以将零散
的海事案件进行集中处理，海事法院司法人员可依据丰富的海事案件处理经验给出更为合理的审理结果，而且海事法院可依据涉海法律，避免不同法院对法律适用的理解不同，“克服海洋法律碎片化带来的冲突和矛盾”，⑺从而有效地保证司法公信力°暖心且走心的文案
当前海事刑事案件专门管辖具有实施的可能性在于政策与制度的支持°一方面，海事法院在创设之初不具备海事刑事案件的专门管辖权，尤其在当时改革开放的大背景下，国家大力扶持海洋经济发展，为了促进海事从业者的积极性，对海事刑事案件采取放宽政策。归此项政策在当时确实取得了不错的成效，我国海事经济发展迅速，然而随着世界航运形势的转变，航运市场饱和，甚至出现较为严重的运力过剩问题，国家对海事刑事案件不再采取放宽政策°相反，为了保证国家在世界航运市场能有立足之地，国家极力建设稳定的海上交通秩序°因此，国家对海事刑事案件处理有了新的政策态度，海事刑事案件开始交由海事法院进行处理，海事刑事案件专门管辖的政策障碍已彻底得到扭转，国家政策扶持成为海事刑事案件专门管辖的重要助力°另一方面，我国海事法院的创设时间已经近40年，并成为亚洲海事司法中心，在不断发展中逐渐完善了相关的海事审判制度°包括地域管辖制度、海事行政案件管辖权划分制度、海警支队侦查制度等，海事审判制度的逐步完善使海事刑事案件专门管辖的实施可能性进一步加大°
二、海事刑事案件专门管辖的现实障碍
因海事刑事案件的特殊性，导致海事刑事案件审理与普通刑事案件审理有着明显的差异，按照普通刑事案件的法律条文进行司法审理、罪名使用与量刑显然不妥当°因此，也就造成了海事刑事案件专门管辖存在诸多现实障碍，主要体现在以下四个方面°
（一）海事刑事罪名设置立法空白
海事刑事案件专门管辖的实施前提是必须具有明确的海事刑事罪名，然而我国当前刑法中关于海事刑事罪名的条例基本处于空白状态°
我国关于海事刑事的法律主要为《中华人民共和国海商法《（以下简称《海商法》），其中有对海事刑
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事案件中船运工作者的责任进行了量刑规定。⑦然而，从《海商法》的法律性质来说，其属于私法，而并非公法，与刑法所属的领域不同，其也仅局限于平等主体间的民事或商事法律关系的维护与调整.而海事刑事案件属于刑法领域，若依据《海商法》调整，显然并不合理.对此，《海商法》对海事刑事责任的相关处理规定进行了删除处理，并在相关刑法条文中尝试作出调整与规定.但至今为止，《中华人民共和国刑法》（以下简称《刑法》）已依据时代发展转变规律进行过多次大的修订，然而明确提
及海事刑事犯罪的法律条文仍是少之又少，更没有像其他刑事案件一样根据时代发展特征进行针对性调整.笔者在对目前刑法分则设置的具体罪名进行了统计，总数近500个，而其中涉及海事的具体罪名仅有3个，⑧比例不足百分之一，可见海事刑事罪名设置在司法界尚未得到足够的重视.而且，对过往海事刑事案件的审理结果进行总结得到，司法实践中海事犯罪的审理一般适用刑法一般罪名进行定罪量刑，较为常见的包括交通肇事罪、故意杀人罪、抢劫罪等。皿但前文已反复强调过，海事刑事案件与一般刑事案件不同，依据一般刑事罪名进行海事刑事案件的定罪量刑难免造成海事从业者人权保障不足，而且因为时代的发展，现有的海事罪名基本被束之高阁，尤其是劫持船只、汽车罪与倒卖车票、船票罪，实际司法实务中基本已经无法涉及到以上两类犯罪.由此可见，海事刑事案件专门管辖在罪名设置上面临着严重的障碍，一是在于海事刑事罪名少，在实际审理中缺乏明确的法律依据，二是在于现有海事罪名已不适用，相关法律被束之高阁.
（二）海事刑事案件量刑标准模糊
因为目前缺乏海事刑事罪名的刑法规定，在对海事刑事案件的审理中仍不可避免地采用一般刑事罪名进行定罪量刑，不仅导致海事刑事审判结果的不合理，还使海事刑事审判的专业性受到诸多质疑，乃至司法公信力受到威胁.
仍以交通肇事案件为例，海上交通肇事案件与陆上交通肇事案件在空间位置上不同，现行刑法关于交
通肇事案件的规定更多考虑的是陆上交通肇事案件的性质，然而并未考虑到海上交通肇事案件特性，而刑法规定无法适用，且没有专门的海上交通肇事案件的刑罚规定.出于“罪刑法定原则”，海上交通肇事案件在审理中依据现行刑法关于交通肇事罪的规定⑨及其相关司法解释⑩进行定罪量刑.因此，海上交通肇事审理在人权与法益侵害的矛盾上更为突出，具体分析如下：第一，“死亡一人或者重伤三人以上，负事故全部或者主要责任的”的定罪标准门槛过低，因海事工作具有明显的体性特征，海上交通肇事导致的危害结果很难低于“一死三重伤”的结果标准，即很容易被定罪.海事工作本身便具有高危性，较低的定罪门槛加剧了海事工作者从业风险，自然而然侵犯了海事从业者正当人权.第二，“重大事故，致人重伤、死亡”等现行的交通肇事结果并未考虑到海上交通肇事案件的特性，海上交通肇事案件除上述危害结果外，更为常见的是因海上交通肇事导致船员落水失踪，虽然部分海上交通肇事案例在审理此类情况时，考虑到海洋环境难以生存，落水失踪人员常被定为死亡处理，但落水失踪人员同样有非常微小的几率可以生还，但存在时间节点问题，在案件审理结束乃至刑罚结束后出现了已被定性为死亡的落
⑦《海商法草案》第174条规定：船舶发生碰撞，当事船舶的船长在不严重危及本船和船上人员安全时，对相碰船舶和船上人员不予救助，情节严重的，对船长处以两年以下有期徒刑或拘役.
⑧三个海事罪名分别是：刑法分则第二章危害公共安全罪第一百二十二条：劫持船只、汽车罪】以暴力、胁迫或者其他方法劫持船只、汽车的，处五年以上十年以下有期徒刑；造成严重后果的，处十年
以上有期徒刑或者无期徒刑.刑法分则第三章乱市场秩序罪第二百二十七条：倒卖车票、船票罪】倒卖车票、船票，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处票证价额一倍以上五倍以下罚金.刑法分则第六章破坏环境资源保护罪第三百四十条：非法捕捞水产品罪】违反保护水产资源法规，在禁渔区、禁渔期或者使用禁用的工具、方法捕捞水产品，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者罚金.
⑨《中华人民共和国刑法》第一百三十三条规定违反交通运输管理法规，因而发生重大事故，致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；交通运输肇事后逃逸或者有其他特别恶劣情节的，处三年以上七年以下有期徒刑；因逃逸致人死亡的，处七年以上有期徒刑.
⑩《关于审理交通肇事刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定交通肇事具有下列情形之一的，处三年以下有期徒刑或者拘役：一）死亡一人或者重伤三人以上，负事故全部或者主要责任的；二）死亡三人以上，负事故同等责任的.
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水失踪人员生还归来，此时审理结果便难以服众°而且，司法实务中判定落水船员死亡需要依据民法的宣告死亡结果，而刑法中对因交通肇事而导致人员死亡有着自己的规定，二者法律意义存在明显差异，直接导致量刑适用的差异°第三，“使公私财产遭受重大损失”的危害结果对海上交通肇事案件并不
适用，船舶相较陆上工具体积更加庞大，使其本身造价便高昂，再加之船舶运输货物价值高昂，一旦出现海上交通肇事致使船舶倾覆与货物完全损失，公共财产损失很容易达到陆上交通肇事案件难以企及的高度，而若依据陆上交通肇事案件的财产损失量刑标准，海上交通肇事案件量刑将很容易达到最高刑罚标准，难免落个“罪、责、刑”不一致的判罚问题°第四，交通肇事案件审理中还会视是否存在肇事后逃逸行为决定量刑是否加重，陆上交通肇事案件出现肇事后逃逸行为可依据监控、证人举证等进行证明，然而海上交通根本不存在监控与证人的证明材料，无法实现海上交通肇事逃逸的侦查取证，此时更难以判定是否存在肇事后逃逸行为，直接影响到海上交通肇事案件的量刑结果公正性°第五，因为刑法条文对类似的犯罪行为定罪量刑规定并不明确，司法实务中多依赖司法人员对法律条文的理解进行最终的定罪量刑，而不同司法人员对法律条文的理解多存在差异，极有可能出现对同一类型的海事刑事案件的最终刑罚结果不同°
（三）专门管辖范围与标准有待完善
海事刑事案件专门管辖的实施并非简单地赋予海事法院一定的审判权利并配齐人员与设备便可以，因为《中华人民共和国刑事诉讼法《（以下简称《刑事诉讼法》）、《行政诉讼法《与《民事诉讼法》在不断实践中已经有了较为明确的适用范围，而若想实现海事刑事案件专门管辖，必须考虑到与涉及到的相关刑法的衔接°然而，从目前我国海事刑事案件专门管辖的具体实施来看，尚存在专门管辖范围与标准未得到有效完善的问题°
报考安全工程师需要条件一方面，在专门管辖范围上，海事刑事案件专门管辖范围应为海事刑事案件，因此前提是明确目标案件归属范围。回溯至海事刑事案件专门管辖实施之前，海事刑事案件的审理主要依据《关于海事法院受理案件范围的规定》第112条的规定“法律、司法解释规定或者上级人民法院指定海事法院管辖其他案件的，从其规定或者指定”进行处理°而目前我国法律并未对海事刑事案件进行概念上的界定，仅停留在学术层面的探讨，在上文中已提出大连海事法院院长马方关于海事刑事案件概念界定的学术观点，但此类观点同样存在争议，主要争议点在于海事法院司法压力与司法资源浪费等°也有学者提出了“海事刑事案件是指与海事活动相关的、危害有关海上运输的各类海事关系和秩序以及相关联的其他社会关系和秩序，被国际条约和国内刑法所禁止的、应当承担刑事责任接受刑事制裁的行为”［0］笔者认为此类观点同样不尽合理，原因在于部分刑事案件同时兼具海事与陆地双重要素，此时既可以满足海事刑事案件的成立标准，又并未脱离一般刑事案件的审理范围，此时便会出现管辖范围划分不明的问题°而由地方法院或海事法院进行案件审理，很可能因为依据法律条文的不同而导致司法结果不同，从而造成危害结果与刑罚结果间的冲突°另一方面，在专门管辖标准上，我国《刑事诉讼法》关于刑事案件管辖标准有着较为明确的规定，上下级法院对不同级别的刑事案件的职能分工不同°而海事刑事案件专门管辖并未在此方面作出任何规定，而是否应根据海事刑事案件的级别进行分级管辖是当前比较具有争议的一个问题°在现行的人民法院组织体系中，海事法院的级别同中级人民法院持平，而若是依据海事刑事案件的级别进行分级管辖，则法院级别又将如何划分也是一大难题°而且，由当前的海事刑事案件司法经验来看，海事案件的审理大多依据《海事诉讼特别程序法》的规定，海事法院及其
所在地高级人民法院和是审判机构，海事案件采取“三级两审、两审终审”制。该机制虽然可以有效避免海事案件审理受到地方保护主义的干预，保证了海事法院对于海事案件具有独立司法权，然而却面临着大量海事案件“终审不终”的现象，当出现一审审理结果不服而上诉时，因为高级人民法院并未具有丰富的海事案件审理经验，审理不专业现象时有发生，而且连锁反应是对上诉的海事案件需投入大量精力进行再审°11］雅各布森认为出现此类情况的主要原因之一是我国当前并未设置高级海事法院,

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