2020年证券从业资格考试（二科合一）章节题库
【金融市场基础知识】
第三章证券市场主体中
第三节证券中介机构
一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）
1.证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（）服务。[2018年12月真题]
A.办理期货保证金业务
B.期货交易的结算和风险控制
C．期货交易的代理
D．协助办理开户手续
【答案】D
【解析】证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
2.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供咨询服务，这属于证券公司的（）。[2018年9月真题]
A.财务顾问业务
B．资产管理业务
C．承销保荐业务
D．投资咨询业务
【答案】A
【解析】证券公司的财务顾问业务，是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。财务顾问业务具体包括：为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨
询服务；为上市公司重大投资、收购兼并，关联交易等业务提供咨询服务；为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务；为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务；为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务；为上市公司的债权人，债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。
3.证券公司应当在每个会计年度结束之日起（）个月内报送柜台市场业务年度报告。[2018年5月真题]
A．3
B．2
C．4
D．1
【答案】C
【解析】证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年
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度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
苟日新 日日新 又日新4.证券金融公司借入次级债，应当（）向证监会报告。[2018年5月真题]
A．事后
B.在超过20%时
C.在超过10%时
D．事先
【答案】D
【解析】证券金融公司可以发行公司债券，或者向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向证监会报告。
5.资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于（）万元。[2018年5月真题]
A．50
B．200
C．150
D．100
【答案】B
【解析】资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：①资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起
满1年；②质量控制制度和其他内部管管制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；
③具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的
不少于20人；④净资产不少于200万元；⑤按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金；
⑥半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上；
⑦最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。
6.资产评估机构申请证券评估资格，应当具有不少于（）名注册资产评估师。[2018年3月真题]
A．20
B．40
C．10
D．30
【答案】D
【解析】资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：①资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起
满1年；②质量控制制度和其他内部管制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；
③具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的
不少于20人；④净资产不少于200万元；⑤按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金；
⑥半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上；
2009年橱柜十大品牌⑦最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。
7．1987年，（）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司。[2017年9月真题]
A.深圳
B.上海浦东
东莞虎门服装批发C．深圳特区
D．上海
【答案】C
【解析】1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
8.按我国现行的做法，投资者入市必须先到（）或其开户代理机构开立证券账户。[2017年9月真题]
A．证券交易所
B．证券公司
C．商业银行
D．中国结算公司
社保缴费记录查询【答案】D
节约粮食的手抄报大全【解析】在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户；其次，投资者与证券公司签署《风险揭示书》《客户须知》，签订《证券交易委托代理协议》，开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金账户等。
9.在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。[2017年9月真题]
A．客户促成
B.客户服务
C.客户关系建立
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