投资公司组织架构和运作流程图
投资公司组织架构图
运作流程
靠过来
阶段
步骤
目的
操作事项
责任部门
投资项目
7级地震破坏力的选择
项目的寻
通过一定渠道,例如自有渠道〔个人网络、市场分析、战略合作伙伴、股东,中介渠道〔银行、券商、律师/会计事务所、其他专业机构,品牌渠道〔、等,寻潜在的投资项目。
流程：
1　手机北斗网渠道建立；
2　资料初步建立；
3　登记申请项目表；
4　整理项目资料；
5　登记进入项目资料库。
投资管理部
市场营销部
客户服务部
项目的筛选
对潜在的投资项目,进行初步筛选,过滤掉不值得投资的项目,将可能存在投资价值的项目进行立项,以深入调查。
筛选的标准主要有：投资规模、行业、发展阶段、产品、管理团队、投资区域等。
流程：
1　缩写项目基本情况报告；
2　项目初评；
3　编写项目初步筛选报告；
4　进一步评估；
5　立项登记。
投资管理部
尽职调查
对经过初步筛选保留下来的项目进行详细的调查,并深入了解,以确定项目是否具有投资价值。
调查对象：企业实地考察、会见管理团队、业务伙伴和前投资者、潜在客户和供应商、技术和行业专家、银行/会计师/律师/券商、竞争对手等。
调查内容：企业过去的发展背景、历史记录,现在财务状况、经营状况、销售以及运营状况等,以及未来的发展前景和展望等多个方面。其中,财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。
调查措施：组建一支高效的尽职调查团队、借助中介机构的专业技能、加强对尽职调查的重视和参与。
流程：
1　组建项目团队；
2　制定尽职调查计划；
3　内外部调查；
4　形成调查报告初稿；
5　投资委员会反馈意见；
6　撰写尽职调查报告。
投资管理部
法律事务部
财务部
人力资源部
投决委员会
项目评估
采取一定的方法,对投资项目价值进行评估,以进一步确定目标企业是否值得投资,并为融资资金量的确定奠定基础。
流程：
1　项目可行性报告的撰写；
2　项目风险分析及评估；
3　自身实力和融资能力评估；
4　风险控制委员会评估；
5　超出委员会权限的交由董事会评审。
投资管理部
法律事务部
财务部
风控委员会
董事会
投资决策
在对投资项目进行调查评估之后,综合各方面的因素,做出最终决策,选择拟投资的项目。
流程：
1　召开投资决策委员会会议；
2　会议就项目报告进行讨论、表决,并提出改进意见；
3　就修改后的项目报告再次表决,表决通过后,进入发起设立基金阶段。
投资管理部
投决委员会
基金的设立与发行
发起
设立基金
就具体的投资项目,确定最优的形式设立基金。
流程：
1　选择基金的设立形式属于公司制、信托制和有限合伙制中的哪一种。
2　视基金的形式,决定是否成立公司或有限合伙企业,办理相关的工商注册手续；
3　选择基金合伙人。
投资管理部
基金管理部
法律事务部
风控委员会
投决委员会
行政部
资金托管
保障资金安全。
流程：
1　确定基金的资金托管银行,签订资金托管协议；
2　在银行开立专门的基金资金账户。
财务部
投决委员会
行政部
法律文本的起草与制定
将基金运作的全过程规范化、专业化。
流程：
1　确定所需要的具体的法律文本种类；
2　对法律文本的要求,例如是否属于信息披露文件、向主管部门申报文件等；
3　起草法律文本；
4　经风险控制委员会审议后投入使用。
法律事务部
基金管理部
行政部
风控委员会
向主管部门申报审批
以满足发行基金,募集资金的行政审批、备案条件。
香水排行榜流程：
1　了解申报审批的程序与资料；
2　收集申报材料；
3　向主管部门申报审批,持续跟踪审批情况,及时向公司反馈。
行政部
法律事务部
信息披露
基金发行的准备工作已经完成,可推进到融资阶段。
注意事项：
1　发布基金产品介绍等宣传资料；
2　根据主管部门的要求对基金的信息进行披露,例如招募说明书等。
行政部
市场营销部
基金管理部
项目融资
确定预期
融资金额
融资是投资的前提,只有募集到足够的资金,继而才能通过有效的组织形式进行投资运作。
根据已选择的投资项目,估计需要投资的资金额,计算出需要筹集的资金额度。
投资管理部
市场营销部
财务部
编制融资
计划说明书
做好正式开始融资前的充分准备,确保融资按计划顺利进行。
详细可行的融资计划说明书,用以确定融资的资本成本、资本结构、融资工具、潜在投资者范围,以及与投资项目相关的基础性材料。
投资管理部
市场营销部
财务部
挖掘潜在
综合素质自我评价投资者
通过各种社会网络关系和自身的融资经验,对投资者进行融资。
1　寻潜在的投资者；
2　了解潜在投资者的资产状况、投资意愿及其他相关情况和要求的投资收益；
3　与潜在投资者进行正面接触和沟通,让潜在投资者了解拟投资的项目、预期收益以及基金发起人的业务水平、管理团队的素质、盈利能力和历史业绩等方面的信息；
4　持续跟踪潜在投资者,说服投资者投资。
市场营销部
客户服务部
与投资者
签订协议
说服投资者后,签订合同并完成打款手续,以书面形式确定投资者的投资合意。
1　签订相关的投资协议,就协议条款对投资者进行答疑、解释；
2　引导投资者将一定承诺的投资资金转入指定的基金账户完成投资；
3　按照约定进行投资,以回报投资者。
市场营销部
磨房户外
客户服务部
财务部
项目投资
投资条款的设计与谈判
把握投资的风险,以书面合同的形式确认风险承担与利益获取的方式。
注意事项：
1　根据预先选定好的投资项目,与被投资企业进行磋商和谈判,设计相关投资条款,起草有关的投资协议等法律文本。
2　合约条款一般包括：投资总额、投资方式、确认投资者享有的权利、企业预期的经营范围和业绩、管理团队的稳定性、利润分配方案、退出机制等,以及可以加上对被投资企业的管理规定、对赌协议等激励或监督企业运作的条款。
基金管理部
法律事务部
签约投资
将募集到的投资者的资金进行投资,为投资者获取投资利益。
注意事项：
1　在谈判达成一致后,与被投资企业签约,实际完成了投资任务；
2　在基金的后续管理过程中,积极履行基金管理人的职责,监督被投资企业的运作。
基金管理部
法律事务部
财务部
行政部

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