我国东、中、西部省(区、市)新型研发机构政策特征分析
March  2021
No. 6 Total  No. 472
2021年3月
第6期总第472期内蒙古科技与经济
Inner  Mongolia  Science  Technology  & Economy 我国东、中、西部省（区、市）新型研发机构政策特征分析
刘 兴1*，郭杰丹1*，陈军义1*，罗 错1*，叶涔涔1*，范金怡1*
（1.贵州省科学技术情报研究所2贵州省科学技术发展战略研究院，贵州贵阳550004）
摘 要：阐述了我国东、中、西部省（区、市）新型研发机构支撑政策的现状，分析了新型研发机构政
策特征，运用内容分析法等方法对东、中、西部省（区、市）新型研发机构管理政策进行科学分析，并提出 了对应的政策建议（
关键词：新型研发机构；支撑政策；特征
中图分类号：G322 文献标识码:A  文章编号1007—6921（2021）06—0003—04
我国早在1996年就开始关注新型研发机构的 发展，原国家教育委员会在《全国普通高等学校人文 社会科学研究“九五”规划要点》中提出“要通过试 点，建设一批以应用对策研究为主、具有思想库功 能、采取网络化组织、研究成果具有明显社会效益和 经济效益的新型科研机构（+ 2016年以来，中共中 央在全国科技创新大会、两院院士大会和中共十九 大报告等重大场合多次提出“深化科技体制改革（ “加强科技供给”和“形成充满活力的科技管理和运 行机制近年来，以深圳光启、中国科学院深圳先 进技术研究院等为代表的新型研发机构受到了政府 和社会各界的广泛关注+
从空间分布看，我国新型研发机构空间分布呈 现不均衡态势+在区域层面：新型研发组织大多集 中分布在东南沿海地区，如：江苏省、广东省和浙江 省；内陆地区分布较少，陕西省依托西安交通大学、 电子科技大学等高等院校建立了 6个工业技术研究 院，新型研发机构初具规模+在省域层面：江苏省的 新型研发机构主要集中在产业经济比较发达的苏南 地区，广东省主要集中在深圳、广州等核心城市+而 陕西省则集中在省会西安+
从数量规模看，我国新型研发机构数量快速增 长，各种形态的新型研发机构数以千计+其中，陕 西、江苏、广东、浙江4个地区的新型研发机构的成 长最为突出
从新型研发机构所处行业看，通常有以下特点: ①时代性明显+新型研发机构大多布局在生物医 药、人
工智能、大数据研究等时代热点行业+②地区 特性+各地区根据先天条件，资源禀赋优势，发展 积累形成国内领头羊，发挥了区域内各盟市的资源 特和产业优势+③区域战略性+新型研发机构所 涉及的行业不少是地方宏观战略发展中明确要重点 发展的产业领域，如：内蒙古的新能源产业、云南省 科学计算产业、河南省智能装备产业等+
作为科技体制改革的特区，新型研发机构已成 为区域创新体系的重要组成部分，它既是加快创新 驱动发展的重要生力军，也是吸引重点发展领域高 端人才及团队汇聚的“集结号（+为了促进新型研发 机构的持续发展，笔者围绕我国新型研发机构支撑 政策的发展现状，梳理新型研发机构现有政策并加 以分析，提出完善建议，以期为政府决策部门提供借
鉴和参考+
1 研究与分析方法
政策特征分析主要是采用内容分析法对政策条 款进行分类、编号、排序等工作后形成相应政策数据 库，以此为基础对政策内容进行统计分析+通过北 大法宝网、各地政府及其厅（局）部门等，对 新型研发机构管理及支持政策进行搜集整理，共筛 选出截至2019年12月全国各地发布的新型研发机 构管理政策文件50份，整理出政策条款369项，并 针对每一项条款从发布时间、机构、政策工具等角度 进行分类、整理，形成相关政策数据库+
参考国家统计局对中国三大地带的划分，将北 京、天津、河北、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、广 东、海南等11个省（自治区、直辖市）划分为东部地 带；山西、吉林、黑龙江、安徽、江西、河南、湖北、湖南 等'个省份划分为中部地带；内蒙古自治区、广西壮 族自治区、重庆市、四川省、贵州省、云南省、西藏自治 区、陕西省、甘肃省、青海省、宁夏回族自治区、新疆维 吾尔自治区等12个省（自治区、直辖市）划分为西部 地带+从不同角度对东、中、西部政策进行分析+
在政策文本选择上，政策文本来源主要通过北 大法宝网站、各省（自治区、直辖市）政府、各厅（局） 和市级相关政府进行政策文本的收集+以 “新型研发机构（'新型研发组织（新型科研机构（ “新型科研组织（为关键词进行精确查，如表1所 示，我国新型研发机构发展的专项支持管理政策主 要涉及省（自治区、直辖市）级和市级的部门机构，截 至2019年12月31日，各地颁布的新型研发机构管 理办法共50份，其中省级19份，地级市31份+针 对每一项政策条款，从发布机构、政策目标、政策力 度、政策工具等进行分类、整理，形成新型研发机构 政策数据库+对筛选出50份管理办法的369项政 策条款进行政策文本统计，将不同层级的政策形成 新型研发机构政策文本内容分析+
2
全国主要省（区、市）新型研发机构发展的政策特 征分析
2. 1 省级新型研发机构管理政策分析
根据各省区市发布的新型研发机构管理政策情 况，对管理政策内容进行分析研究如下+
2. 1. 1 东部省份+省级发文层面，东部地区中，广 东省发文最多，其使用的政策工具数量也最多，累计
收稿日期：2020 — 10 — 27
基金项目：贵州省科技厅软科学项目“各省（市、区）新型研发机构发展的政策研究％黔科合支撑［2019'0010号）（ 作者简介：刘兴（1984—），男，馆员，主要从事科技创新政策、产业科技、史志资料编辑等方面情报研究（
总第472期内蒙古科技与经济34次+其中财政收入是使用频率最咼的政策工具$
其次是法规管制，以及宏观管理层面的标准设计和
目标规划+政策工具使用次数次之的是福建，共使
用政策工具20次，供给型的财政投入使用频次最
高，人才激励培养、税收优惠、法规管制是除财政投
入外最常使用的政策工具+同时河北、上海、福建在
管理办法中都出现了需求型的政策支持+
总体来看，东部各省政策工具主要集中在供给
面的财政投入、人才激励培养，以及环境型的法规管
制、税收优惠、标准设计、目标规划等措施+
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图1东部新型研发机构省级管理政策的政策工具分布情况
2.1.2中部省份+中部地区省份中，政策工具使用频率最高的是河南省，总计使用45次，政策多集中在
财政投入，人才激励培养、法规管制、税收优惠、策略性措施等举措上+其次是江西省，使用频次共17次，其中法规管制、财政投入、策略性措施、目标规划等政策工具的使用频次最高+
总体来看$财政投入是供给面使用最多的政策工具，其次是供给面的人才激励培养；环境型的政策工
具总体来看使用最多$主要集中在法规管制、税收优惠、策略性措施、机制体制改革、目标规划和机制体制改革+江西、河南等省份出台了需求型的扶持政策+
图2中部新型研发机构省级管理政策的政策工具分布情况
2.  1.3西部省份+西部地区主要有内蒙古、广西、重庆等省（区、市）出台了新型研发机构管理办法，其中政策工具使用频次最高的是广西，总计13次，主要采用的政策工具是政策法规和策略型措施，财政投入是供给型措施中采用的主要支持举措+内蒙古在人才培养激励、项目支持、财政投入、基础设置建设等方面的供给型举措均有体现；重庆市的支持政策主要体现在环境型政策中+
相较中部和东部地区而言，西部地区省份出台的省级管理政策中，并没有出现需求型的政策工具$主要使用的政策工具在于法规管制、政策优惠和策略型措施+
朗内蒙古-广西■重庆
图3西部新型研发机构省级管理政策的政策工具分布情况
2.2地市级新型研发机构管理政策分析
2.2.1东部省份+东部的政策工具使用情况来看，无论是省级还是地市级出台管理政策主要使用的都是财政投入、法规管制和人才激励培养3种政策工具+相较省级而言，地市级使用的金融支持、税收优惠政策明显更多，涉及的省份也更广，部分省份（如浙江、江苏）虽未正式出台省级的支持管理办法，但是其管辖的各地市级地区已正式出台了众多详细的管理办法+
图4东部新型研发机构市级管理政策的政策工具分布情况
2.  2.2中部省份+与省级发布的管理政策相似，中部地区中，河南省正式发布的文件和使用的政策工具最多+与省级发布的管理政策相同，地市级的管制政策中依然是环境型的法规管制和供给面的财政投入两大支持方式占主要地位，不同的是地市级的措施中$机制体制改革的使用频率更高+
30
15I环
■安徽■江西■河南
图5中部新型研发机构市级管理政策的政策工具分布情况
2.  2.3西部省份+西部地区地市级出台了新型研发机构管理办法的有呼伦贝尔市、遂宁市、太原市$与省级出台的正式管理政策相同的是以环境型政策为主，主要是法规管制这一政策工具，明显不同的是财政投入这一扶持方式被使用的更为频繁+
刘兴，等・我国东、中、西部省（区、市）新型研发机构政策特征分析2021年第6期
表1各地财政投入具体支持方式
地区政策工具实施方式备注
奖励性补助标准：新型研发机构通过高
东部省级广东财政投人考核后补助、奖励性补助、设立专项资金、未享受科研用仪器设备税收优水平研发机构评估且评估结果为优秀；惠的给予经费补助、非财政经费支持的研发费用后补助或被评定为支持粤东西北新型研发机
构建设且评估结果为优秀
贝尔丰手机河北山东福建财政投人
财政投人
财政投人
考核后补助、成果转化奖励
考核后补助
奖励性补助、销售研发产品后补助、风险补助、设立专项资金、非财政经奖励性补助标准：新型研发机构获得国费支持的研发费用后补助家检验检测资质
上海财政投人非财政经费支持的研发费用后补助、项目经费资助
地市级广东广州财政投人研发费用后补助、成果转化奖励、建设资金
奖励性补助标准：孵化类新型研发机构东莞财政投人考核后补助、奖励性补助、研发费用后补助上年度引进的创新创业项目按其创新
创业投资基金投资额的50%给予补助佛山财政投人设立专项资金、一次性经费资助、非财政经费支持的研发费用后补助
江门财政投人项目经费资助、研发费用后补助、成果转化后补助
河北邢台市财政投人建设资金
江苏南京财政投人考核后补助
苏州财政投人建设资金、设立专项资金、非财政经费支持的研发费用后补助
徐州财政投人考核后补助、设立专项资金
辽宁沈阳财政投人考核后补助、建设资金、研发费用后补助
福建厦门财政投人考核后补助、研发费用后补助、建设资金
浙江舟山财政投人建设资金
宁波财政投人考核后补助
山东济南财政投人建设资金
威海财政投人考核后补助、研发费用后补助、建设资金
中部省级河南财政投人考核后补助、研发费用后补助、奖励性补助、成果转化后补助、销售研发
产品后补助、建设资金、保费补助
奖励性补助标准：被认定为省重大新型
研发机构；或新型研发机构建设完成省
级以上科技企业孵化器载体
安徽财政投人考核后补助
江西财政投人考核后补助、引导资金
吉林财政投人考核后补助
地市级河南郑州财政投人考核后补助、非财政经费支持的研发费用后补助、建设资金洛阳财政投人考核后补助
开封财政投人备案后补助、研发费用后补助、成果转化后补助、设立专项资金
江西南昌财政投人考核后补助、奖励性补助、备案后补助、建设资金奖励性补助标准：重点培育新型研发机构孵化企业申报高新技术企业
西部省级广西财政投人一次性经费资助
重庆财政投人考核后补助、研发费用后补助
内蒙古财政投人建设资金
地市级四川遂宁财政投人考核后补助、研发费用后补助、成果转化后补助、一次性经费资助、设立专项资金
山西太原市财政投人非财政经费支持的研发费用后补助内蒙古贝尔市
财政投人研发费用后补助、设立专项资金
总第472期内蒙古科技与经济
7
■内蒙古■四川■山西
图6中部新型研发机构市级管理政策的政策工具分布情况
2.3典型政策工具在各区域的使用分析
经过对各地出台的省级、地市级管理政策分析$不难发现各地除环境型的法规管制政策使用频繁外，'共给型・财政投入”这一政策工具的使用尤为亮眼，且这一方式是直接给予新型研发机构相关资金投入，具有导向性的激励手段，也是新型研发机构颇为关注的激励方式+为进一步分析各地区对'共给型・财政投入(支持方式的使用状况，笔者对各地新型研发机构管理办法中涉及的财政投入支持方式进行了整理分析，整理结果表1所示+
从表1中可以看出，东、中部省份几乎每个省都涉及考核后补助，也有不少的奖励性补助对新型研发机构的成长方向进行激励+同时东部福建省、中部河南省均有对新型研发机构产品销售的补助，以此从销售端激励新型研发机构的产品研发生产+西部地区暂没有出现奖励性补助措施+相比之下，东中部地财政投入支持方式多元性特征突出、财政投入激励引导性显著+
3结论
通过对新型研发机构政策的特征分析发现：从发布力度上来看，中、东、西部新型研发机构政策发布力度逐年增强+省级层面，东部地区中，广东省发
陕西凉皮是哪个地方的菜
文最多+
从政策使用工具上看，在省级层面，东部区域政策工具主要集中在供给面的财政投入、人才激励培养，以及环境型的法规管制、税收优惠、标准设计、目标规划等措施+中部区域财政投入是供给面使用最多的政策工具，其次是供给面的人才激励培养；环境型的政策工具总体来看使用最多，主要集中在法规管制、税收优惠、策略性措施、机制体制改革、目标规划和机制体制改革+江西、河南等省份出台了需求型的扶持政策+西部地区省份出台的省级管理政策中，并没有出现需求型的政策工具，主要使用的政策工具在于法规管制、政策优惠和策略型措施+在地市级层面，出台的政策主要使用的都是财政投入、法规管制和人才激励培养3种政策工具+相较省级而言，地市级使用的金融支持、税收优惠政策明显更多，涉及的省份也更广，部分省份(如浙江、江苏)虽未正式出台省级的支持管理办法，但是其管辖的各地市级地区已正式出台了众多详细的管理办法+中部地区政策中依然是环境型的法规管制和供给面的财政投入两大支持方式占主要地位，不同的是地市级的措施中，机制体制改革的使用频率更高+西部地区以环境型政策为主，主要是法规管制这一政策工具，明显不同的是财政投入这一扶持方式被使用的更为频繁+
从典型政策工具使用分析，东、中、西部出台的省级、地市级出台的环境型法规管制政策和'共给型・财政投入”政策工具最为亮眼，起到了导向性的激励手段，也是新型研发机构颇为关注的激励方式+同时东、中部省份几乎每个省都涉及考核后补助，也有不少的奖励性补助对新型研发机构的成长方向进
行激励+相比之下，东中部地财政投入支持方式多元性特征突出、财政投入激励引导性显著+
4政策建议
完善政策顶层设计，强化政策合力，由单一机构部门发布向多部门联合发布转变+完善政策体系的顶层设计，提高政策发文力度，增加联合发文，强化政策合力，提高政策凝聚力与部门协同力，有助于新型研发机构的顺利设立和快速成长+
细化政策实施条款，出台相应实施细则+建议在实际执行中出台实施细则，细化扶持政策中涉及的土地、房租、资金支持等内容，完善政策体系，促进扶持措施的实际落地和有效执行+
采取靶向，在战略性领域、有比较优势的行业，提高新型研发机构服务产业能力+
政府应该根据新型研发机构在创新生态系统的位置，丰富支持方式，因地制宜制定政策+
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