证券投资基金基础复习题
一、单项选择题（共50题，每小题2 分，共 100分）
1、下列有关私募股权投资的退出机制的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ首次公开发行是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票筹集资金并上市的行为
Ⅱ管理层回购的优点在于将外部股权全部内部化，使对象企业保持充分的独立性
Ⅲ二次出售常常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求
Ⅳ破产清算是指私募股权基金经营对象企业经营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、下列关于质押式回购和买断式回购业务，说法错误的是（ ）。
A、质押式回购，质押冻结期间的利息归质方所有
B、买断式回购期间回购债券如发生利息支付，所支付利息归质方所有
C、质押式回购期内，资金融入方出质的债券，回购双方均不得动用
D、买断式回购的资金融出方可获得回购期间债券的所有权和使用权
3、按付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（ ）。
A、贴现债券
B、零息债券
C、金融债券
树上的鸟儿成双对 D、可转换债券
4、（ ），首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。
A、2013年9月6日
B、2011年5月6日
C、1998年4月7日
D、2000年6月8日
5、下列说法中错误的是（ ）。
A、债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率。
B、债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越偏离到期收益率。
C、债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。
D、不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。
6、(2015年)关于基金的分红方式，以下表述错误的是（）。
A、货币基金只能选择分红再投资
B、开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资
C、封闭式基金可选择分红再投资
D、基金份额持有人可以选择修改分红方式
7、证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（ ）。
A、技术故障造成的损失
B、操作失误造成的损失
C、不可抗力造成的损失
法师天赋加点 D、经营不善造成的损失
8、在金融期货交易过程中，期货交易的（ ）需要向交易所缴纳保证金。
520送女朋友什么礼物最好 A、卖方单方
B、买卖双方
C、中介机构
D、买方单方
9、衍生工具可能存在的风险不包括（ ）。
A、交易对手过多而不能平仓或变现的流动性风险
B、交易双方中的某方违约的违约风险
C、因为交易对手无法按时付款或者按时交割带来的结算风险
D、因为操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致的运作风险
10、净现金流量等于（ ）。
A、现金流入-现金流出
2017浙江高考时间 B、现金流出-现金流入
C、现金流入+现金流出
D、现金流入×现金流出
11、（ ）是期货交易最大的特征。
A、保证金制度
B、盯市制度
C、对冲平仓制度
D、交割制度
12、期权合约的要素包括（ ）。
Ⅰ标的资产
Ⅱ执行价格
Ⅲ通知日
Ⅳ期权费
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13、下列无差异曲线的特点不包括（ ）。
A、同一条无差异曲线上的所有点向投资者提供了相同的效用
B、当向较高的无差异曲线移动时，投资者的效用减少
C、风险厌恶的投资者的无差异曲线是从左下方向右上方倾斜的
D、对于给定风险厌恶系数的某投资者来说，可以画出无数条无差异曲线，且这些曲线不会交叉
14、只能在期权到期日行使的期权是（ ）。
李白诗 A、看涨期权
B、看跌期权
C、欧式期权
D、美式期权
15、对于基金交易费，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时发生的相关交易费用
Ⅱ交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
Ⅲ我国证券投资的交易费主要包括印花税、证管费、过户费、交易佣金、经手费
Ⅳ印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16、(2017年)目前在我国各类债券市场中占据债券分销量、托管量和现券交易量方面主导地位的债券市场是（）。
A、上海证券交易所债券市场
B、银行间债券市场
C、深圳证券交易所债券市场
D、商业银行柜台市场
17、下列对于做市商和投资者描述中，正确的有（ ）。
Ⅰ当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有证券买入
Ⅱ当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自有资金卖出
Ⅲ做市商为了维护证券的流动性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证券是必不可少的
Ⅳ在做市商与投资者的交易过程中，要价始终大于出价
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
心酸的句子 B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
18、下列不符合全球投资业绩标准关于收益率计算的条款的是（ ）。
A、必须采用总收益率
B、必须采用经现金流调整后的平均收益率
C、投资组合的收益必须以期初资产值加权计算
D、在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益
19、(2016年)（）即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。
A、历史信息
B、公开可得信息
C、内部信息
D、内幕信息
20、当改变估值技术导致基金资产净值的变化（ ）以上的，基金管理人应就所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性等咨询会计师事务所的专业意见。
A、0.1%
B、0.2%
C、0.25％
D、0.3%
21、(2015年)关于系统性风险和非系统性风险，以下说法错误的是（）。
A、非系统性风险往往是由某个或者少数特别因素导致的
B、非系统性风险可以通过组合化投资进行分散
C、系统性风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险
D、系统性风险可以通过组合化投资进行分散
22、当认股权证行权时，标的股票的市场价格一般（ ）其行权价格
A、高于
B、低于
C、等于
D、不一定
23、华泰公司原定将一笔银行存款偿付应付账款，先决定延缓偿付，而将这笔存款支付了新购入的存货，它对速动比率的影响是（ ）。
A、提高
B、下降
C、无影响
D、有影响、既不提高，也不下降
24、目前，中外合资基金管理公司中外资持股比例上限为不超过（ ）。
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