中金财富科创板题目答案全部
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1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合 的条件（ B） 。
A.申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产 日均不低于人民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入 的资金和证券）
B.具有 6 个月以上的证券交易经验
C.参与证券交易 24 个月以上
D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估
2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B ）。
A.衍生品合约账户
B.沪市 A 股证券账户
C.在证券公司开立的 TA 账户
D.深市证券账户
3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（ D）。
美国科幻电影A.竞价交易
B.盘后固定价格交易
C.大宗交易
D.场外交易
4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是 （D ） 。
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 9:30 至 11:30、13:00 至 15:30
B.每个交易日的 15:05 至 15:30 为盘后固定价格交易时间，当日 15:00 仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易
C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘 定价委托指令
D.投资者只能在每个交易日的 15:05 至 15:30提交盘后固定价格 交易的申报
5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下 （C ）。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报
B.最优五档即时成交剩余转限价申报身份证号查询个人社保
C.双方最优价格申报
D.对手方最优价格申报养老保险补交
6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是 （ C）。
A.上交所对科创板股票竞价交易实行 20%的价格涨跌幅限制
B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不 设价格涨跌幅限制
C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌 幅限制
D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第 6 个交易日开始， 适用 20%的涨跌幅限制
7、科创板股票自（D ）起可作为融资融券标的。
A、上市交易满 1 个月
B、上市交易满 2 个月
C、上市交易满 3 个月
D、上市首日
8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（ D）。
A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200 股
B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200 股
C.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当一次性申 报卖出
D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是 200 股
9、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（D ）。
A.投资者应审慎开展科创板股票交易
B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交 易价格的正常形成机制
C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易
D.投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易
10、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（C ）
A.研发投入规模大、盈利周期长
B.技术迭代快、风险高
C.收入稳定、快速盈利
D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商
11、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（C ）
A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向
B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导喝汤容易胖还是吃肉容易胖
C.个人投资者可以参与科创板新股定价
D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者
12、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是 （ D）
A.根据投资者持有的上海市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭 证总市值确定其网上可申购额度
B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到 10000 元以上 的投资者可以参与网上申购
C.每 5000 元市值可申购一个申购单位
D.每一个新股申购单位为 1000 股
13、下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不正 确（C ）
A.发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排
B.上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量
才女出阁C.普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同
D.每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份 普通股份的表决权数量的 10 倍
14、特别表决权股份按 1:1 的比例转换为普通股份自（ A）生效。
A、股份转换相关情形发生时
B、股份转换相关情形发生的次日
C、相关股份转换登记时
D、相关股份转换登记的次日
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15、下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是（D ）
A.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行 上市申请文件
B.上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核
C.审核通过后，上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审 核资料报送中国证监会履行注册程序
D.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向证监会提交发行 上市申请文件
16、关于上交所对科创板发行上市审核的表述，正确的是（A ）
A.上交所通过提出问题，发行人回答问题的方式对发行上市申请 文件进行审核
B.上交所仅关注发行人是否符合上市条件
C.上交所不对发行人披露的信息进行审核
D.上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真 实、准确、完整
17、以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节 信息披露的表述，不正确的是（D ）
A.发行人应按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书
B.发行人应当保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、 完整
C.发行人在发行上市申请文件中披露的内容应当简明易懂，语言 应当浅白平实
D.对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，发行人 可以有选择地披露
18、以下关于上交所出具的同意科创板发行人的发行上市审核意 见，以下表述不正确的是（ D）
A.不表明上交所对发行上市申请文件的真实性、准确性、完整性 作出保证
B.不表明上交所对发行人所披露信息的真实性、准确性、完整性 作出保证
C.不表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证

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