****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》
课程试卷（含答案）
__________学年第___学期 考试类型：（闭卷）考试
考试时间： 90 分钟 年级专业_____________
学号_____________ 姓名_____________
1、单选题（49分，每题1分）
1. 下列关于基金管理人内部治理监管的说法中，错误的是（ ）。
A． 基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
B． 基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益
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C． 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先
D． 基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
中国最大的黑社会答案：B
解析：B项，依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。
2. 关于QDII基金的募集认购，以下表述错误的是（ ）。
A． 基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格辣椒种植技术
B． QDII基金份额可以采用除人民币以外的币种认购，例如美元等
C． 基金管理人可以依据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
D． 基金管理人必须具备银行间即期外汇市场会员资格
答案：D
解析：QDII基金有如下几点独特之处：①发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格；②基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小；③QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。
3. 封闭式基金披露资产净值和份额净值频率是（ ）。
A． 至少每周一次
B． 至少每周两次
入团介绍人意见范文 C． 至少每个开放日一次
D． 至少每月一次
答案：A
解析：封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。
4. 关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是（ ）。
A． 建立并保管基金投资者名册
B． 确认基金份额净值
C． 确认基金交易
D． 建立投资者基金份额账户
答案：B
解析：基金注册登记机构的主要职责包括：①建立并管理投资者基金份额账户；②负责基金份额登记，确认基金交易；③发放红利；④建立并保管基金投资者名册；⑤基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
5. 关于股票型开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是（ ）。
A． 采用金额申购、份额赎回
B． 申购、赎回均采用现金方式
C． 基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换
D． 采用已知价原则
答案：A
解析：AB两项，股票基金采用金额申购、份额赎回原则。C项，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过3个月。封闭期结束后，开放式基金将进入日常申购、赎回期。D项，股票型开放式基金申购、赎回采用未知价原则。
6. 信息披露义务人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的事件，不包括（ ）。
A． 基金转换运作方式
B． 基金托管人的托管部门负责人变更
C． 巨额赎回时全额确认并按时支付
建行信用卡进度查询 D． 延长基金合同
答案：C
解析：如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。基金的重大事件可包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，等等。
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