基金从业考试经验(附考题)
基金从业考试经验（附考题）
一、考试介绍
基金从业一共分为三个科目，考过两个就可以办理从业资格。科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》；科目二：《证券投资基金基础知识》；科目三：《私募股权投资基金基础知识》。单科考试时间为120分钟，全部为单选题，考试时间一门2小时。
每年很多场考试，没报上名或者一次没通过的不要紧张，8月份刚考完，又有了9月份考试的报名公告！多关注网站：考试公告
学习之前，看了一些备考经验，说是科目一对从事公募基金工作比较好，科目三跟针对私募工作，科目三是新增的科目，据说偏简单一些，不过我没考所以无从考究。我选择科目一和科目二的原因很简单，感觉题库里的题会多一些，毕竟科一科二存在时间久一点，题多笔记多，可以多练习一下。如果入职的公司没有要求，建议看下每门课的重点内容，选自己拿手的两门即可，当然有时间的小伙伴三门都考也可以，能学到一些新的知识。
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1、内容
科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》：内容比较简单。主要以基础概念、分类、原理为主，
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风平浪静什么意思职业道德是最简单（三观题）也是最重要的。一共13章，重点内容：基金的类型，基金的监管，基金的募集、交易与登记（QDII、QFII 经常考，科二也考），基金的信息披露，基金销售行为规范及信息管理等。
科目二《证券投资基金基础知识》：内容相对专业一些，有很多财务类的基础知识（报表、报表分析、比率分析等），对于学财务或者经济的来说很友好，这科计算偏多，刷题的时候很多计算的，但是我今年考的时候计算题很少、还都偏简单，大部分都是原则是xxx、包括xxx（背的我真不在行）。一共14章，重点内容：投资组合管理、基金业绩评价、固定收益投资、衍生工具等。
科目三《私募股权投资基金基础知识》：没考，这里只把之前到的相关内容放上来给大家参考一下。专业性也比较强，一共10章，重点内容：股权投资基金的内部管理，股权投资基金的投资，股权投资基金的分类、投资后管理、行业自律监管等。
以上列出的是重点章节，但是不是说其他章节不重要哈，小的章节加起来有可能也会超过40%的比例，所以有时间的同学最好看一遍书，看不完的话题是一定要刷的。
2、题型
放心全部是单选题，但是也有花样，有普通单选题、组合型单选题，还有可能有3道左右综合型单选
题，就是给一段材料，3个单选题（有可能是普通单选，也有可能是组合单选），一般是涉及计算的题目，注重考查综合应用能力。
二、备考建议
目前还是在职状态，每周的复习时间不固定，但是保证每天都学习，工作日中午和晚上平均2h/天，周末时间长6h/天（其实就2天，因为第二周周六下午就考试了。。。），工作之后的考试，建议保持每天的学习，时间长短不论，但是效率一定要高，学习就是学习，不要想别的事情。
一开始计划这么简单的考试，看看书刷刷题就得了，但是书上还是有些晦涩难懂的文字，对于没有实战经验的我还是很不友好，所以还是决定听课。我建议有时间的同学、没实战经验的同学听听课，效率会比自己闷头学高。
三、考试技巧
这个从业考试我之所以说他简单，是因为相比当年的会计从业来讲全部都是单选题，没有多选、没有简答，所以难度降低非常多，有一丢丢的印象，可能这个题就能蒙个差不多。
1、相信自己的第一感觉，坚持正确的价值观
2、有计算的，实在不行就把答案带进原文里用公式试。（所以那些重要的公式背一背哈）
3、注意题目问的“正确的是”还是“错误的是”，有的时候一做题我总感觉这应该是一个多选题，犹豫再三、极度郁闷，记过回头一看题目让选的正确的。。。果断就可以选出最有把握的选项
4、注意选项之间的逻辑关系，只要有两个选项之间有矛盾，那么很有可能答案就在这两个选项之间，50%的概率，懵成功的几率也大一些吧，运气好说不定两个之间有你眼熟的就能很快选出来了。
5、排除确定的选项和选项中的逻辑关系自洽两种方法，在组合型单选题里要多使用，有的时候排除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ中一个确定的，答案也就出来。比如你排除了Ⅱ，那么选项中所有带Ⅱ的都可以去掉，剩下的选项中Ⅰ、Ⅳ都有，那只要研究Ⅲ对不对就能选出来了；有的时候运气好，碰到上面那种例题，通过三观判断排除Ⅳ，接着就排除BCD三个选项，答案A自己就冒出来了，哈哈，当然这个时候谨慎一点，再看看有没有审错题！
四、成绩查询
考试成绩基本第五天就能查到，合格证可能要晚一点（7个工作日）
考试成绩查询：:10080/JJKSreg/page.htm
输入自己的证件号码以及注册时的密码，就可以查询成绩了！
考题
1.小盘股的市值小于5亿，大盘股的市值大于20亿。
2.货币市场工具通常是指到期日不足1年的短期金融工具。
造梦西游3青云剑3.保本基金，一般本金保证比例为100%，但是有时候会低于或者高于这一比例。
4.资本市场是融资期限在1年以上的金融市场。
5.开放式基金每日公布单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。
6.设立基金管理公司，拟任的高级管理人员，业务人员不少于15人。
7.封闭式基金募集的份额达到准予注册规模的80%以上，并且基金份额有人人数达到200人以上，可办理基金备案手续，并予以公告。
8.参与基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后，6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。姓王的好名字
9.中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于2人。
10.中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机
构任职。
11.基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿人民币。
12.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
13.ETF份额自基金合同生效日后不超过3个月的时间开始办理赎回。
14.自2012年起，分开募集的分级基金，B类份额单笔认购/申购金额不得低于5万元。
15.中国证监会在调查重大证券违法行为时，可限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长15个交易日。
16.非公开募集基金的募集对象累计人数超过了200人，就构成了公开募集基金。
17.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会，而基金持有人大会的日常机构，基金管理人，基金托管人都不召集的，则该部分基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。
18.根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起，6个月内做出注册
或者不予注册的决定。
19.常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日。对与他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。
20.偏股型的股票，股票的配置比例50%--70%，债券的配置比例20%--40%。
21.股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡吗，两者的比例通常为40%--60%。
22.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。
23.基金份额持有人大会应当有代表1/2以上的基金份额的持有人参加，方可召开。
24.开放式基金中的股票基金，在前端收费模式下，根据认购金额设置不同的费率标准，一般最高不超过1.5%。
25.我国债券型基金的认购费率最高一般不超过1.5%，认购费通常在1%以下，货币型基金的认购费一般为0
26.债券基金中收取认购费的，认购费率一般不超过1%。
27.封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的0.3%，起点5元，交易不收取印花税。
28.基金管理人应在基金发售的3日前，将招股说明书，基金合同摘要登载在指定的报刊和管理人网站上。
29.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格重大影响的事件时，基金管理人应在2日内，编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
30.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人就此事项进行临时报告。
31.基金管理人监事会，每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经1/2以上的监事投票通过。
32.现货市场的交易协议达成后在2个交易日内进行交割。
33.根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于债券的为债券基金。
34.南方保本基金的保本周期为3年。
35.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。
36.基金管理人的董事，监事和高级管理人员，应具有3年以上与其所任职务相关的工作经历。
童话作文37.私募基金管理人应当每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计事务所审计的年度财务报告。
38.封闭式基金的申报价格的最小变动单位为0.001元人民币。
39.发起式基金的基金合同生效3年后，若基金净资产净值低于2亿元，基金合同自动终止。
40.在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值，而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常每一天只提供1次或几次基金净值报价。
41.基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告。
42.基金销售机构应检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在大额交易发生后5个工作日内，向中国反监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时，在其发生10个工作日内，向中国反监测分析中心报告。

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