基金从业考试资格考试第一次常见题(附答案和解析)
基金从业考试资格考试第一次常见题（附答案和解
析）
一、单项选择题（共50题，每题1分）。
1、以下关于股票、债券和基金的说法是正确的是()。
A、股票反映的是所有权关系，债券反映的是委托代理关系，基金反映的是债权债务关系
B、股票反映的是债权债务关系，债券反映的是所有权关系，基金反映的是委托代理关系
C、股票反映的是委托代理关系，债券反映的是债权债务关系，基金反映的是所有权关系
D、股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，基金反映的是委托代理（信托）关系
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【参考答案】：D
【解析】股票是所有权凭证，债券是债权债务凭证，基金是信托凭证。
2、已知两种股票
A、B的β系数分别为0.75、1.10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%，则该证券组合的β系数为（）。
A、0.925
B、1.85
C、0.88
D、0.96
【参考答案】：D
【解析】0.4*0.75+1.1*0.6=0.96
3、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（）。
A、合法、合规性原则
B、全面性原则
C、审慎、适时性原则
D、成本效益原则
【参考答案】：D
【解析】基金管理公司制定内部控制制度的原则的是合法、合规性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则。
4、包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率（）准确反映该投资组合的真实价值。
A、可以
B、不能
C、不能判断
D、以上皆不正确
【参考答案】：B
【解析】包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率不能准确反映该投资组合的真实价值。
5、我国第一只上市交易的投资基金是（）。
A、武汉证券投资基金
B、深圳南山风险投资基金
C、淄博乡镇企业基金
D、建业基金
【参考答案】：C
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【解析】我国第一只上市交易的投资基金是淄博基金。
6、詹森认为将管理组合的（）与具有相同风险水平的消极(虚构)投资组合的期望收益率进行比较，两者之差可以作为绩效优劣的一种衡量标准。
A、期望收益率
B、实际收益率
笔记本电脑无线上网设置C、市场收益率
D、加权收益率
【参考答案】：B
【解析】詹森认为将管理组合的实际收益率与具有相同风险水平的消极(虚构)投资组合的期望收益率进行比较，两者之差可以作为绩效优劣的一种衡量标准。
7、詹森指数要求用样本期内（）变量的样本数据进行回归计算。
A、所有
B、部分
C、特定
D、一些
【参考答案】：A
【解析】詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
8、下列不属于基金管理人的职责的是（）。
A、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记帐，进行证券投资
B、及时向基金份额持有人支付基金收益
C、以基金投资人的名义持有基金资产
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D、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格
【参考答案】：C
【解析】托管人以基金投资人的名义持有基金资产。
9、基金管理公司的业务特点不正确的是（）。
A、基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费
B、开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值
C、要满足来自监管部门的各种要求，运作成本很高
D、基金管理公司的经营风险很高
【参考答案】：D
【解析】基金管理公司的运作资金是受托资金，并不承担市场风险，运作风险相当较小。
10、以下不属于保本基金的分析指标的是（）。
A、保本期
B、赎回费
C、安全垫
D、投资比例
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【参考答案】：D
【解析】保本基金的分析指标包括保本期、保本比例、赎回费、安全垫、担保人等。
11、以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（）。
A、封闭式基金的规模是固定的
B、由基金公司直销、商业银行代销
C、在证券交易所上市交易
D、通过证券公司进行委托买卖
【参考答案】：B
【解析】封闭式基金是场内交易的。
12、基金管理公司（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A、治理结构
B、内部控制
C、管理模式
D、风险控制
【参考答案】：B
【解析】基金托管业务流程主要分签署基金合同、基金募集、基金运作和基金终止。
13、某5年期付息债券面值100元，票面收益率10％，年付息一次，半年后到期，则该债券的久期为（）。
A、5
B、0.5
C、2.5
D、0.2
【参考答案】：B
【解析】由于半年之后债券便到期，且债券为半年付息一次，故此时债券相当于是零息债券，而零息债券的久期等于其到期期限，故该债券的久期为0.5。
14、封闭式基金价格的主要决定因素是（）。
A、二级市场供求关系
B、市场存款利率
C、基金份额净值
D、基金份额面值
【参考答案】：A
【解析】封闭式基金是在交易所交易的，最直接的影响因素是供求关系。
15、《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。
A、2.5%
B、2%
C、3%
D、5%
【参考答案】：D
【解析】认购费不可超过5%.
16、（）理论为以指数基金为代表的被动式组合管理时间提供了重要的理论基础。
A、有效市场
B、资本资产定价
C、证券组合
D、套利定价
【参考答案】：A
【解析】有效市场理论为消极投资策略提供了理论基础。
17、㎡测度与夏普指数对基金绩效的排名（）。
A、一致
B、大多数情况下一致
C、不一致化工专业
D、大多数情况下不一致

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