广西2015年下半年基金从业:证券投资基金托管人考试试卷
广西2015年下半年基金从业：证券投资基金托管人考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。
A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，不得录音
D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉
2、基金组织在契约型证券投资基金中是一个____
A：代理机构
B：中介机构
C：无形机构
D：有形机构
3、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
A．国债利息
B．企业债券差价收入
C．买卖股票差价收入
D．储蓄存款利息
4、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A．华安富利
B．南方宝元
C．华安创新
D．南方避险
5、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5
B．10
C．15
D．20
6、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A．辅助式前台系统
B．自助式前台系统
双世宠妃3剧情介绍C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
7、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。
A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大
B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小
C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小
D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大
8、下列与基金份额净值无关的是__。
A．基金总资产
B．基金总负债
C．基金总份额
D．基金持有人数
9、基金合同的主要披露事项不包括____
A：基金运作方式
B：基金收益分配原则
C：基金资产净值的计算方法和公告方式
D：风险警示内容
10、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。
A：商业银行
B：证券公司
C：基金管理公司
D：信托公司
11、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
12、基金____是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。____
A：份额持有人
B：管理人
C：托管人
D：注册登记机构
13、关于证券业协会的叙述正确的是__。
A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责
14、证券投资基金的主要投资风险不包括____
A：市场风险
B：管理风险
C：汇率风险
D：巨额赎回风险
15、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。
A．银行
B．非银行金融机构
C．个人
D．非金融机构
16、证券的__是指证券收益的不确定性。
A．期限性
B．收益性
C．流动性
D．风险性
17、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权____管理。
七一演讲稿A：中国证监会
B：中国证券业协会
C：证券交易所
D：中国人民银行
18、我国证券市场法规体系由__等部分组成。
A．国家法律
B．行政法规
C．部门规章
D．自律规则
19、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。
A．中国证监会
韭菜饺子馅的做法B．中国银监会
C．财政部
D．中国人民银行
20、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。
A．1 
B．2 
C．3 
D．4
21、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A．基金经理是否追求中长期战略市场
B．基金经理是否重视公司调研
C．基金经理是否倾向于集中投资
D．基金经理是否追求绝对收益
22、债券是实际运用的__的证书。
A．流动资本
B．固定资本
C．虚拟资本
D．真实资本
23、基金托管人内部控制的内容包括__。
A．资产保管
B．投资监督
C．会计核算和估值
D．技术系统
24、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。
A．股票型基金
B．债券型基金
C．保本型基金
D．混合型基金
25、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。
A．发行日开盘价
B．发行日收盘价
C．最近交易的市价
D．发行日平均价
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括__。
练习瑜伽的好处A．基金管理人的直销中心
B．商业银行
基金认购C．证券公司
D．证券交易所
2、基金托管人是__权益的代表。
A．基金管理人
B．基金公司
C．基金份额持有人
D．证券公司
3、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B．以低于成本的销售费率销售基金
C．在基金募集期间对认购费打折
D．承诺利用基金资产进行利益输送
浙江教育考试院成绩查询4、下列选项中，货币市场基金特殊信息披露方面，不包括__。
A．基金收益公告
B．基金份额净值
C．影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离的情形
D．货币市场基金净值表现
5、对于指数型基金，一般可从__方面进行分析。
A．留存收益
B．基金分红
C．跟踪标的指数
D．跟踪误差
6、下列各指标中，__以标准差代表基金的总风险。
A．夏普指数
B．詹森指数
C．特雷诺指数
D．道-琼斯指数
7、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是____阶段的主要工作。
A：进行证券投资分析
B：组建证券投资组合

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