2013年基金从业资格考试《基金销售基础知识》真题二及详解
（海诺理财密训真题）
一、单项选择题(共 80 题，每题 0.5 分)以下各小题所给出的 4 个选项中，只有 1 个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内 。
1.证券市场具有的特征不包括()
A、证券市场是价值直接交换的场所 B、证券市场是财产权利直接交换的场所
C、证券市场是风险直接交换的场所 D、证券市场是货币资金直接交换的场所
2.在我国，证监会属于()管辖。
A、国家发改委 C、国家证券委 B、国务院 D、中国人民银行
3.证券自律性组织包括()。
A、证券监管机构和证券行业协会 B、证券公司和证券行业协会
C、证券交易所和证券业协会 D、证券交易所和证券监管机构
4.股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的()。
A、资本 B、收益 C、所有权 D、红利
5.股票投资收益，不包括以下()所组成。
A、再投资收益 C、公积金转增股本 B、资本利得 D、股息收入
6.股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是()橙密码。
A、公司组织形式 B、公司人员结构 C、每股净资产 D、供求关系
7.可以公开发行股票的经济主体只有()。
A、股份有限公司 C、事业单位 B、有限责任公司 D、个体企业
8.备兑权证通常是由()发行的。
A、证券交易所 B、投资银行 C、上市公司 D、央行
9.证券发行市场是()向投资者出售证券的市场。
A、证券交易所 C、其他投资者 B、证券公司 D、发行人
10.我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经()核准。
A、证券交易所 C、公司董事会
B、证券公司 D、国务院证券监督管理机构
植物大战僵尸存档在哪 11.我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由推进项目建设()决定。
A、国务院 B、会员大会 C、中国证券业协会 D、中国证监会
12.基金份额持有人的权利不包括()。
A、对公幵披露信息的知情权 B、对基金经营的决策权
C、对基金份额的转让权 D、对基金收益的享有权
13.下列说法正确的是( )
A、基金份额持有人有随时赎回基金份额的权利，基金管理人不得以任何理由予以拒绝
B、基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任
C、基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务
D、基金份额持有人有基金按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费
14.关于基金份额持有人，以下描述正确的是()。
A、基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用
B、基金份额持有人是基金投资收益的受益人
C、基金份额持有人享有基金投资的最终决策权
D、基金份额持有人是基金公司的出资人
15.下列描述中，不属于基金份额持有人义务的是()
A、缴纳基金认购费 B、缴纳基金的赎回费
C、承担基金投资运作亏损的有限责任 D、基金的定期信息披露
16.在基金市场参与主体中，()是基金一切活动的中心。
A、基金管理人 C、基金份额持有人 B、基金托管人 D、基金发起人
17.根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指()
A、出资额占基金管理公司注册比例最高的股东
B、出资额不低于基金管理公司注册资本 25%的股东
C、出资额不低于基金管理公司注册资本 5W 的股东
D、出资额占基金管理公司注册资本比例最高，且不低于 25%的股东
18.以下关于基金管理公司的表述中错误的是()。
A、在整个基金的运作中起着核心作用
B、注册资本应不低于 1 亿元人民币
C、受托资产管理业务是最基本的一项业务
D、召集基金份额持有人大会是基金管理公司的职责之一
19 在我国，需由相关监管机构核准的、可担任基金托管人的机构是()。
A、证券公司 B、资产管理公司 C、商业银行 D、投资咨询公司
20.基金财产的保管由独立于基金管理人的()负责。
A、基金托管人 B骨头汤里的白是蛋白质还是脂肪、基金咨询机构 C、基金服务机构 D、基金投资人
21.契约型基金是依据陕西特美食()设立的一类基金。
A、基金合同 B、基金公司章程 C、委托书 D、基金收益承诺书
22.某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为 50%-80%,债券资产比例为 15%-45%，该基金应该属于()。
A、股票型基金 B、债券型基金 C、保本型基金 D、混合型基金
23.依据投资理念的不同，基金可分为()。
A、封闭式基金和开放式基金
B、主动型基金和被动型基金
C、股票型基金、债券型基金和混合型基金
D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金
24.按()，可以把基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A、基金持股的规模 B、投资目标的不同
C、重仓股集中度 D、基金行业配罝风格的不同
25.根据中国证监会的相关指引，ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于基金资产净值的()。
A、60% B、70% C、80% D、90%
26.目前人们一般认为基金作为社会化的理财工具起源于()。
A、美国 B、英国 C、法国 D、荷兰
27.封闭式基金募集期限届满，募集结果须满足()的条件，基金合同方可生效。
A、基金份额持有人数达 100 人以上，募集份额总额达到核准规模的 60%以上
B、基金份额持有人数达 200 人以上，募集份额总额达到核准规模的 60%以上
基金认购 C、基金份额持有人数达 200 人以上，募集份额总额达到核准规模的 80%以上
D、基金份额持有人数达 100 人以上，募集份额总额达到核准规模的 80%以上
28.根据有关规定，幵放式基金的募集，自份额发售之日起计算不得超过()个月。
A、 6 B、3 C、2 D、1
29.ETF 场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，以现金方式参与()上网定价发售。
A、基金管理人 C、基金托管人 B、证券交易所 D、基金销售机构
30.按照沪、深证券交易公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点 5 元，且不得高于成交金额的()。
A、0.10% B、0.20% C、0.30% D、0.40%
31.根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在 T+1 日为投资人登记权益， 投资人于()日起有权赎回该部分基金份额。
A、T+2 B、T+1 C、T+3 D、T+7
32.下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有()。
A、股票型基金 B、债券型基金 C、ETF D、LOF
33.目前，LOF 份额的跨系统转托管需要( )个交易日的时间。
A.1 B.2 C.5 D.10
34.LOF 基金份额的申购、赎回采用()原则通过。
A、份额申购、金额赎回 B、金额申购、份额赎回
C、金额申购、金额赎回 D、份额申购、份额赎回
35.关于 LOF 基金份额的场外申购、赎回，以下描述错误的是()。
A、采取金额申购、份额赎回的原则 B、采取份额申购、份额赎回的原则
C、申购申报单位为 1 元人民币 D、赎回申报单位为 1 份基金份额
36.投资人赎回资金从基金的资金账户出发，经登记机构资金清算总账户、代销机构资金清算总账户等，最后到达( )。
A、销售人网点账户 B、投资人资金账户
C、投资人基金交易账户 D、投资人股票帐户
37.( )是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。
A、投资部 C、交易部 B、研究部 D、法律部
38.()是基金投资运作的支持部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析。
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