2022基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库及完整答案
单选题（共50题）
1、以下不是证券投资基金营销特殊性的是（）。
A.专业性
B.服务性
C.有形性
D.适用性
【答案】 C
2、（2017年真题）中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
3、下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（）。
A.调整手段不同
B.表形式不同
C.目的一致
D.内容结构不同
【答案】 C
4、关于ETF，下列说法不正确的是（）。
基金认购A.只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF 一级市场的实物申购、赎回
B.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度
C.ETF不如传统指数基金纯粹
D.与传统指数基金相比，ETF的复制效果更好、效率更高、成本更低、买卖更为方便
【答案】 C
g20什么时候召开20225、对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。
A.3
B.5
C.7
D.9
【答案】 C
6、基金与股票、债券的差异包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
7、(2016年)下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是（）。
A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
C.基金资产的资金来源发生了重大变化
D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
【答案】 B
8、关于基金与股票或债券的差异，下列说法中错误的是（）。
A.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域
B.基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品，因而是一种间接投
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C.通常情况下，股票价格波动性较大，是一种高风险的投资品种
D.基金可以投资于众多金融工具或产品，风险相对适中，收益则高于股票
【答案】 D
9、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”成立于（）年。
A.1768
B.1420
祝母亲节日的祝福语C.1868
D.1686
【答案】 C
网银怎么开通10、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（）。
A.合法、合规性原则
B.同步性原则
C.审慎性原则
D.适时性原则
【答案】 B
11、基金客户服务宣传与推介围绕（）而展开的，且随着整个基金销售业务的实践不断发展、修正变化。
A.管理人需求
B.托管人需求
C.投资人需求
D.社会大众需求
【答案】 C
12、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（）。
A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D.在内部建立完善的信息管理体系
【答案】 C
无底洞打一成语13、基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。
A.客观性原则
B.全面性原则
C.及时性原则
D.投资人利益优先原则
【答案】 A
14、基金公司的治理中，保持公司规范运作，建立长期激励约束机制，推动建立基金持有人、员工、股东利益有机统一，并以（）利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。
A.基金经理
B.基金公司
C.基金持有人
D.基金管理人
【答案】 C
15、（）是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.注册登记人
D.基金销售机构
【答案】 D
16、基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。以上描述属于内部控制基本要素中的（）。
A.控制环境
B.信息沟通
C.控制活动
D.内部监控
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