《证券投资基金基础知识》考试练习题
《证券投资基金基础知识》考试练习题
一、单项选择题（共50题，每题1分）。
1、在基金份额发售的（）日前，基金管理人应将招募说明书、基
金合同摘要登载在制定报刊和管理人网站上。
A、2
怎么B、3
离婚起诉状
C、4
D、5
【参考答案】：B
【解析】包括不限于上述内容。
2、根据有关规定，股票基金至少应将（）的基金资产投资于股票。
A、50%
B、60%
C、80%
D、100%
【参考答案】：B
【解析】至少60%的基金资产投资于股票的为股票基金。
3、恒定混合策略在股价下降时买入股票并在上升时卖出股票，其
支付曲线为（）。
A、直线
B、凸形曲线
C、凹形曲线
D、不规则，有时平直有时弯曲
【参考答案】：C
【解析】恒定混合策略的支付曲线为凹形。
4、根据基金管理公司（）要求，要保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
A、风险控制的总体目标
B、投资决策的总体目标
C、内部控制的总体目标
D、经营管理的总体目标
【参考答案】：C
拍了拍什么意思【解析】托管人主要作用就是安全保管基金资产，监督投资运作，保护投资者的利益。
5、从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，特雷诺指数实际上是无风险收益率与（）连线的斜率。
A、市场组合
B、风险收益率
C、组合收益率
D、基金组合
【参考答案】：D
【解析】在收益率与系统风险所构成的坐标系中，特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。
6、以下属于托管人职责的有（）。
A、办理基金份额的发售、申购赎回
B、办理基金的清算
C、计算并公告基金资产净值
D、保存基金账册
【解析】“办理基金的清算”属于基金托管人的职责。
7、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（）。
A、5%佳能微单
B、10%
C、0.5%
D、15%
【参考答案】：A
【解析】基金申购与赎回价格的基础是基金份额净值。
8、以下关于基金管理公司的督察长的表述，正确的为（）。
A、参与投资决策
B、负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作
C、直接对总经理负责
D、由总经理聘任
【参考答案】：B
【解析】督察长由董事会聘任，对董事会负责，负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。
基金认购9、基金管理公司的投资研究一般不包括（）。
A、个股研究
B、行业研究
C、个股内幕信息研究
D、宏观与策略研究
【解析】基金管理公司的投资研究一般不包括个股内幕信息研究。
10、用以反映资产收益率受市场组合收益率变动影响的敏感性，衡量了单个资产不可分散风险(亦可称为市场风险、系统风险)的大小指标是（）。
A、阿尔法系数
B、贝塔系数
C、伽马系数
D、欧米伽系数
【参考答案】：B
【解析】牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合。
11、以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（）。
A、基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会
B、未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管
理人员
C、未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，
但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且需报中国记者会备案
D、基金行业高级管理人员的先任或者改任，应当报中国证监会核
准能源与动力工程就业方向与前景
【参考答案】：D
【解析】基金管理公司的董事和基金经理的任免，需报中国证监会备案；未经中国证监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员。
12、假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80％，15％，5％，但基金季初在股票、债券和现金上
的实际投资比例分别是75％，15％、l0％，股票指数、债券指数、银
行存款利率当季度的收益率分别是20％、5％、3％。那么，资产配置
贡献为（）。
A、－0.55％
B、－0.65％
C、－0.75％
D、－0.85％
【参考答案】：D
【解析】（75%-80%）×20%+（15%-15%）×5%+（10%-5%）×3%=-0.85%
13、开放式基金在放开申购、赎回后，披露资产净值公告的时间频率是（）。
A、每交易日公告1次
B、至少每周公告1次
C、至少每周公告2次
D、至少每月公告2次
【参考答案】：A
【解析】开放式基金在开放日每交易日公告1次披露资产净值公告。
14、基金管理公司开展特定客户资产管理业务应将委托财产交给（）托管。
A、商业银行
B、证券公司
C、基金托管人
D、保险公司
【参考答案】：C
【解析】还包括维护公司的统一性和完整性原则、公平对待原则、业务与信息隔离原则等。
15、基金简单(净值)收益率的计算不考虑（）的影响。
A、风险
B、分红再投资
C、年限
D、时间
【参考答案】：B
【解析】时间加权收益率考虑分红再投资的影响。
16、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。
A、开放式基金
B、封闭式基金
C、对冲基金
D、契约型基金
【参考答案】：B
【解析】封闭式的有固定的存续期间和固定不变的份额规模，可在交易所上市交易。
17、赎回费不得低于赎回金额的5%，同时应当将不低于赎回费总
额的（）归入基金财产。
A、15％
B、20％
C、25％
D、30％

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