证券投资基金基础知识考试期中课时训练(含答案及解析)
证券投资基金基础知识考试期中课时训练（含答案
及解析）
一、单项选择题（共50题，每题1分）。
1、基金资金清算中的交易所资金清算，在（）日执行清算指令。
A、T+2
B、T+3
基金认购C、T+1
D、T
【参考答案】：C
【解析】基金资金清算中的交易所资金清算，在T+1日执行清算指令。
2、证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为（）。
A、组织收集，分析和处理市场和媒体对基金和基金当事人的情况反映
B、对拟上市基金招募说明书的披露进行监管
房产证号查询C、对上市基金的定期报告进行事前登记，事后审查
D、审核基金设立申报材料
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【解析】证券交易所在基金信息披露方面的监管职责主要是针对上市基金。
3、麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率弹性的大小。因此，（）。
A、具有相同麦考莱久期的债券，其再投资风险是相同的
B、具有相同麦考莱久期的债券，其制度风险是相同的
C、具有不同麦考莱久期的债券，其利率风险是可以相同的
D、具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的
【参考答案】：D
【解析】麦考莱久期是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率弹性的大小。因此，具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的。
4、我国目前债券基金的管理费费率通常都低于（）。
A、0.5％
B、1％
C、1.5％
D、2％
【参考答案】：B
【解析】基金托管人负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核。
5、《合格境内机构投资者证券投资管理试行办法》规定，符
合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行证券投资管理。
A、证券公司
B、投资咨询公司
C、保险公司
D、信托公司
【参考答案】：A
【解析】符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行证券投资管理。
6、以下关于ETF份额的申购赎回原则的表述，错误的是（）。
A、申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式
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B、申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式
C、申购、赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
D、申购、赎回ETF申请提交后不得撤销
【参考答案】：B
【解析】ETF采用份额申购、份额赎回的方式。
7、可以担任基金托管人的机构是（）。
A、基金管理公司
B、证券公司
C、证券交易所
D、商业银行
【参考答案】：D
【解析】取得基金托管资格的商业银行为基金托管人。
8、利率风险是由于利率水平变化而引起的债券报酬的变化。
A、小于
B、等于
C、大于
D、无关于
【参考答案】：C
【解析】在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券价格的变化幅度。
9、开放式基金在开始办理申购或者赎回前，他的资产净值公告的时间频率是（）。
A、每交易日公告1次
B、至少每周公告1次
C、至少每周公告2次
D、至少每月公告2次
【参考答案】：B
【解析】除上市交易基金外，一般是先披露后报告。
10、QDII指（）。
A、合格机构投资者
B、合格境内机构投资者
C、合格基金投资者
D、合格证券投资者
【参考答案】：B
【解析】合格境内机构投资者是QDII，合格机构投资者是QFII。
11、如果基金发行期结束后，未达到基金成立的条件，基金管理人应当承担募集费用，将已募集的资金并加计银行活期存款利息自募集期满之日起（）天内退还基金认购人。
A、10
B、30
C、60
D、90
【参考答案】：B
【解析】基金募集失败，基金管理人应当将已募集的资金并加计银行活期存款利息自募集期满之日起30天内退还基金认购人。
12、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。
A、T+0
B、T+1
C、T+2
D、T+3
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【解析】投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续。
13、道氏理论的核心思想是（）。
A、市场波动三种趋势的划分
B、在对股票价格未来趋势进行预测时，趋势反转点是做出判断的一个重要指标
C、市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
D、在所有价格中，收盘价最重要
【参考答案】：C
【解析】道氏理论的核心思想是市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。
14、以基金名义在银行开立，用于资金名义下的资金往来的结算账户是指（）。
A、基金银行存款账户
B、结算备付金账户
C、证券账户
D、基金账户
【参考答案】：A
【解析】参见教材交易所交易资金清算流程的4个步骤。
15、行为金融理论中的BSV模型认为（）。
A、投资者善于调整预测模型
B、投资者对所掌握的信息过度自信
C、无信息的投资者不存在判断偏差
D、投资者可能存在保守性偏差
【参考答案】：D
【解析】BSV模型认为，人们在进行投资决策时会存在选择性偏差和保守性偏差两种心理认知偏差。
16、投资组合调整的幅度主要取决于（）和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。
A、交易的市场环境变化
B、交易的成本
C、交易的风险大小
D、投资者对风险和回报态度的变化
【参考答案】：B
【解析】投资组合调整的幅度主要取决于交易成本和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。
17、目前我国封闭式基金的募集期限为自基金发售之日起（）。
A、3个月
B、6个月
C、10个月
D、一年
【参考答案】：A
【解析】募集期限为3个月。

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