2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分通关题库A4...
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题库A4可打印版
单选题（共40题）
1、巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（  ）。
A.合规部门应在银行内部享有正式地位国家公务员报考资格
一斤多一点B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
【答案】 B
2、下列关于公司型基金的表述中，正确的是(　)。
基金认购
A.是独立的法人机构
B.依据基金合同营运基金
C.基金持有者的权利相对较小
D.是不具有独立法人的机构
百骏图【答案】 A
3、公募基金和私募基金是将投资基金按照（ ）标准进行的分类。
A.法律形式
B.资金募集方式
C.投资对象
D.运作方式
【答案】 B
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4、QDII基金的认购渠道与一般开放式基金（  ），认购程序与一般的开放式基金（  ）。
A.相同，不同
B.不同，基本相同
C.类似，基本相同
D.不同，类似
【答案】 C
5、ETF规模的变动最终取决于（  ）对ETF的真正需求。
A.投资者
B.市场
C.金融机构
D.监管机构
【答案】 B
6、基金销售机构的销售策略不包括（  ）。
A.产品策略
B.价格策略
C.数量策略
D.促销策略
【答案】 C
7、关于系列基金，下列说法不正确的是（ ）。
A.多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作
B.具有简化管理、降低成本的特点什么古装剧好看
C.具有强大的扩张功能
D.指以其他证券投资基金为投资对象的基金
【答案】 D
8、以下关于债券分类的说法错误的是（  ）。
A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等
B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等
C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等
D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等

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