2022年基金从业《基金法律法规》试题及答案(2)
2022年基金从业《基金法律法规》试题及答案
(2)
1、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循()原则。
A.份额申购、份额赎回
B.金额申购、金额赎回
C.份额申购、金额赎回
D.金额申购、份额赎回
正确答案：D，解析股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请。这是适应未知价格状况下的一种最为简便、安全的交易方式。    2、基金治理公司需要在每季度完毕后()工作日内，披露基金季度报告。
A.30个
B.10个
C.20个
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D.15个
正确答案：D，解析基金治理公司需要在每季完毕后15个工作日内，在指定报刊和治理人网站上披露基金季度报告。
3、以下可以构成内幕信息要素的包括()。
Ⅰ.来源牢靠的信息
Ⅱ.对证券价格影响明确的信息
Ⅲ.非公开的信息
Ⅳ.为自己或者他人牟取利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C，解析内幕信息的构成要素有：(1)来源牢靠的信息。(2)“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。(3)“非公开”的信息。
4、基金销售机构的宣传推介材料，应当报()备案。
A.所在地行业协会
B.所在地银监局
C.中国基金业协会
D.所在地证监局
正确答案：D，解析依据《证券投资基金销售治理方法》的规定，基金治理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金治理人负责基金销售业务的高级治理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者公布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
8023的含意5、证券投资基金的进展有助于推动上市公司完善治理构造，这是由于()。
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A.投资证券市场，提升上市公司的市值
B.机构投资者有助于提升上市公司的市场形象
C.基金治理人和上市公司相互协作，共同推动提高股价
D.充分发挥机构投资者对上市公司的监视和制约作用
正确答案：D，解析证券投资基金的进展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资者构造，充分发挥机构投资者对上市公司的监视和制约作用，推动上市公司完善治理构造。说分手之后
6、以下关于契约型基金的表述，错误的选项是()。
A.基金投资者是基金公司的股东
B.基金投资者依法享受权利并担当义务
C.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人
D.契约型基金依据基金治理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立
正确答案：A，解析在我国，契约型基金依据基金治理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立；基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并担当义务。
7、发起式基金的基金治理人使用公司股东资金、公司固有资金、公
司高级治理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于()元人民币，持有期限不少于()。
A.1 000万;1年
B.2 000万;3年
C.2 000万;2年
D.1 000万;3年
正确答案：D，解析发起式基金是指基金治理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级治理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1 000万元人民币，且持有期限不少于3年。
8、关于公募基金半年度报告，以下说法错误的选项是()。
A.半年度报告要披露过去1个月的净值增长率
B.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据基金认购
C.半年度报告需要进展审计
D.半年度报告的治理人报告无须披露内部监察报告
正确答案：C，解析半年度报告不要求进展审计，选项C错误。
9、公募证券投资基金“利益共享、风险共担”，是指()。
A.基金治理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同担当风险
B.基金治理人和基金投资者共同享受收益，共同担当风险
C.每一基金份额享有同样的权益，担当一样的风险
D.基金投资收益在扣除基金担当的费用后的盈余由基金投资者和基金治理人一起分担
正确答案：C，解析证券投资基金实行利益共享、风险共担的原则。基金投资者是基金的全部者。基
金投资收益在扣除由基金担当的费用后的盈余全部归基金投资者全部，基金投资者一般会根据所持有的基金份额比例进展安排。为基金供应效劳的基金托管人、基金治理人一般按基金合同的规定从基金资产中收取肯定比例的托管费、治理费，并不参加基金收益的安排。
10、证券交易所在监控中发觉基金交易行为特别，涉嫌违法违规的，可以依据详细状况，实行()等措施。
A.取消资格
B.
C.电话提示、警告
D.没收违法所得
正确答案：C，解析证券交易所在监控中发觉基金交易行为特别，涉嫌违法违规的，可以依据详细状况，实行电话提示、警告、约见谈话、公开责备等措施，并同时向中国证监会报告。
11、以下不属于私募基金基金合同必备条款的是()。
A.基金的出资方式、数额和认缴期限
B.基金的运作方式

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