2021-2022年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案
单选题（共90题）
1、下列关于ETF的描述正确的是（）。
A.ETF最大的特点是现金申购赎回机制
B.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度
C.属于主动操作的基金
D.采用部分复制的方法进行被动投资的指数型基金
【答案】 B
2、关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 A
3、法律法规只规定了基金管理公司必须设立（），其他委员会的设立由各家公司根据实际情况而定。
A.产品审批委员会
B.投资决策委员会
C.风险控制委员会
D.运营估值委员会
【答案】 B
4、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的（）提取一定比例的客户维护费。
A.保有量
B.销售额
C.持有人数量
D.未分配利润
论文目录自动生成【答案】 A
5、（2017年真题）关于基金认购费和申购费的收取方式，下列表述正确的是（）。
劳动节的名言A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
基金认购C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
6、(2016年)证券投资基金的专业化服务提供长期投资的对象不包括（）。
A.社会保障基金
B.企业年金
C.失业救济
D.养老金
【答案】 C
7、（）不属于基金公司风险管理中的主要环节。
A.风险分类
B.风险识别
C.风险报告和监控
D.风险管理体系的评价
【答案】 A
8、关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 A
9、关于督察长的合规责任，下列表述错误的是（）。
A.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务
B.督察长对公司经营管理的业务进行监督
C.督察长有充分的知情权和独立调查权
D.督察长组织公司监察稽核的工作
【答案】 B
10、基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A.30
B.60
C.180
D.90
【答案】 D
11、（2016年真题）基金销售机构包括基金管理人以及经（）认定的可以从事基金销售的其他机构。
A.基金托管人
B.中国证监会
C.证券交易所
快乐大本营霍汶希D.中国证券登记结算公司
【答案】 B
12、我国基金管理人进行基金的募集，必须向（）提交相关文件。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.中国人民银行
【答案】 A
13、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足( )个月的除外。
A.1
B.3
C.6
D.12
【答案】 C
14、(2017年)下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是（）。
A.注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货币资本
B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录
C.净资产和风险控制指标符合有关规定
D.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程环保趣味问答
【答案】 C
15、下列关于货币市场的说法错误的是( )。
A.货币市场进入门槛通常很高
B.货币市场属于场外交易市场
C.货币市场基金的投资门槛很高
D.买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成
【答案】 C
16、以下关于封闭式基金的陈述，错误的是（）。
A.价格与净值同比例下降时，折价率也下降
B.折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系
C.市场价格低于份额净值时，为折价交易
D.市场价格高于份额净值时，为溢价交易
小学生小发明小制作【答案】 A
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