2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库及完整答案
单选题（共40题）
1、下列关于债券基金和债券区别的描述中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
炒菜用什么锅好B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
2、基金公司董事会依法行使以下职权（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
【答案】 D
3、下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（ ）。
A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益
B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险
D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度
【答案】 B
4、下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是( )。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B.本质上是一种指数基金
C.可以进行套利交易
D.会出现大幅折价或溢价交易现象
【答案】 D
5、(2016年)下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。
A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
汽车违规记录B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测
基金认购C.禁止违规承诺收益或者承担损失
D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构
【答案】 D
6、封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为（ ）。
能带动气氛的歌A.1年期或2年期
B.3年期或5年期
C.5年期以下
D.10年期以下
【答案】 B
7、(2017年)基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括（ ）。
A.自主开发原则、门禁原则、授权原则
B.岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则
C.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则
D.岗位责任制度、自主开发原则、授权原则
【答案】 B
8、(2017年)下列关于基金申购和赎回费用的说法中，正确的是（ ）。
A.可按不同的赎回金额设置不同的赎回费率
B.基金销售机构在基金销售时只能按照基金合同上约定的费用销售基金，不得给予投资者费率优惠
C.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25％，并应当归入基金财产
D.可按不同的申购时间设置不同的申购费率
【答案】 C
中国诺贝尔和平奖获得者9、内部控制制度中，基本管理制度的内容不包括（ ）。
A.环境控制
B.风险控制
C.投资管理
D.信息披露
【答案】 A
10、基金公司，特定资产管理业务中为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（ ）元人民币，中国证监会另有规定的除外。
A.1000万
B.100万
C.3000万
D.300万
【答案】 C
11、监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（ ）
个工作日内，向中国反监测分析中心报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】 B
12、基金合同生效不足（ ）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或年度报告。
A.1个月
诛仙手游最新隐藏任务B.2个月
C.3个月
D.6个月
【答案】 B
13、（2021年真题）某货币基金总份额为100亿份，T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份，以下说法正确的是（ ）。
A.T+1日触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，可以接受全部赎回
B.T+1日未触发巨额赎回，管理人接受全额赎回
C.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以暂停赎回
D.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的赎回申请
【答案】 B
14、以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（ ）。
A.公司内部要有清晰的责任制和问责制
B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范
C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设
D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动， 其考核与公司经营业绩指标挂钩
【答案】 D
15、QDII基金不能（ ）。
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