私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引
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私募投资基金投资者风险问卷调查
内容与格式指引(个人版)
[格式示例如下,问卷调查须包含但不限于以下内容]
投资者姓名:____________    填写日期:_____________
风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前,协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【      】
请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件:
符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理
计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)【      】
符合最近三年个人年均收入不低于50万元【      】
问卷调查应至少涵盖以下几方面:
基本信息,包含身份信息、、年龄(了解客户对收入的需要和投资期限)、学历(了解客户的专业背景)、职业(了解客户的职业背景)等。
样题:
1、您的姓名【      】    【              】
证件类型【      】    证件号码【              】
2、您的年龄介于
A  18-30岁
B  31-50岁
C  51-65岁
D  高于65岁
3、你的学历
A  高中及以下
B  中专或大专
C  本科
D  硕士及以上
4、您的职业为
A  无固定职业
B  专业技术人员
C  一般企事业单位员工
高考分数怎么查D  金融行业一般从业人员
财务状况(了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息)。
订婚样题:
1、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)?
A  50万元以下
B  50—100万元
C  100—500万元
D  500—1000万元
E  1000万元以上
2、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为?
基金认购A  小于10%
B  10%至25%
C  25%至50%
D  大于50%
投资知识(了解客户对于金融投资知识的掌握,如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评,通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者)及投资经验(了解客户对于各类投资的参与情况,如客户曾投资经历10年以上,或投资过期权、私募基金等高风险产品,同时了解客户的风险偏好)。
样题:
1、 您的投资知识可描述为:
A. 有限:基本没有金融产品方面的知识
B. 一般:对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解
C. 丰富:对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解
2、您的投资经验可描述为:
A、 除银行储蓄外,基本没有其他投资经验
B、 购买过债券、保险等理财产品
C、 参与过股票、基金等产品的交易
D、 参与过权证、期货、期权等产品的交易
3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验?
A、没有经验
B、少于2年
C、2至5年
D、5至10年
E、10年以上
四、投资目标(了解客户的投资需求及对投资收益成长性的要求)
样题:
1、您计划的投资期限是多久?
A、1年以下
B、1至3年
C、3至5年
D、5年以上
2、您的投资目的是?
A、资产保值
B、资产稳健增长
C、资产迅速增长
五、风险偏好(了解客户的风险承受能力,包括年龄、财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好)。
样题:
1、以下哪项描述最符合您的投资态度?普的拼音
A、厌恶风险,不希望本金损失,希望获得稳定回报
B、保守投资,不希望本金损失,愿意承担一定幅度的收益波动
C、寻求资金的较高收益和成长性,愿意为此承担有限本金损失
D、希望赚取高回报,愿意为此承担较大本金损失
2、假设有两种投资:投资A预期获得10%的收益,可能承担的损失非常小;投资B预期获得30%的收益,但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资:

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