2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)
单选题（共40题）
1、关于单只股权投资基金的投资者人数限制，说法错误的是（ ）。
A.契约型股权投资基金，投资者人数不得超过200人基金认购
B.采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过100人
C.采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人
D.有限合伙型股权投资基金，投资者人数不得超过50人
【答案】 B
2、私募股权投资属于（ ）。
A.长期投资
B.短期投资
C.中期投资
D.中长期投资
【答案】 A
3、股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（ ）。
A.基金管理人最近三年的投资业绩说明
B.基金估值政策、程序和定价模式
C.基金的投资信息
D.基金合同的主要条款
【答案】 A
4、根据（ ）的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
A.《合伙企业法》
B.《上交所指引》
C.《深交所指引》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
【答案】 D
5、股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件，表述正确的是（ ）
A.公司依法设立且存续满一年
B.公司治理机制健全,合法规范经营
C.连续两年盈利,最近一年净利润不低于500万元
猴王出世选自D.公司最近12个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情形
【答案】 B
6、公司型基金设立的第一步是（ ）。
A.申请设立登记
B.名称预先核准
C.领取营业执照
D.基金备案
【答案】 B
7、关于项目跟踪和监控的管理指标，以下表述错误的是（ ）。
A.投资机构可以利用自身的经验与视角，协助被投资企业进行监控，预判潜在风险，増强企业抵御风险和防范风险的能力
B.投资机构应当充分了解掌握管理团队的真是能力素养与道德品质，特别重视投资企业高
层人员频繁变动
电脑独立显卡C.投资机构应当高度关注被投资企业的公司治理、股东参与、投资者保护等相关问题
D.投资机构应当根据复杂多变的经营环境、行业与市场变化等，制定被投资企业公司战略和业务发展定位
【答案】 D
8、股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现（ ）。
A.专业化运营
B.内部牵制
C.业务流程的控制
D.授权流程管理
【答案】 C
9、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人（ ）的一系列活动。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
10、下列说法关于股权投资基金退出，错误的是（ ）
A.从退出收益的角度来看，上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高
B.从退出效率的角度来看，上市成功后一般还有相当期限的限售期，实现最终退出耗时较长
抗皱紧致眼霜排行榜C.场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较短
D.清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响，不同企业清算所花时间大体相同
【答案】 D
11、按现行自律规则要求，股权投资基金管理人可以在（ ）向中国证券投资基金业协会报送其经会计师事务所审计的年度财务报告。
A.I、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.III、IV
【答案】 A
12、按照募集主体机构的不同，股权投资基金的募集分为（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】 B
13、私募基金管理人应当遵循（ ）运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
A.专业化
B.利润最大化
广东美食C.统一化
D.差异化
【答案】 A
安全公益广告14、全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（ ）。
A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【答案】 D
15、对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合《私募投资基金信息披露管理办法》规定的是（ ）。
A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金
B.将该基金信息及认购文件登载至其中
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