11月27号基金基础答案(上午)
单选题
1、反映公司在一定时期内总体经营成果的财务报表是（D）
A所有者权益变动表 B 现金流量表
C 资产负债表 D 利润表
2、卖基金某投资机构的组合为60%A股和40%短期债券，其计划在未来一段时间内组合调整为50%A股、10%短期债券、私募股权投资、10%大豆期货。请问此项组合调整最可能的目的是（A）
A 分散风险 B 提高估值准确度
C 提升信息透明度 D 增加流动性
3、采购经理指数（PMI）是一项非常重要的经济先行指标，当PMI显著大于50时，表明经济在（A）
A 发展 B 衰退 C 持平 D 不确定
4、计算基金詹森指数需要的变量不包括（C）
A 市场指数收益率 B 系统风险系数
C 基金的信息比率 D 无风险收益率
5、以下项目中，不应该在基金费用中列支的是（A）
A 关于基金合同生效公告的信息披露费用
B 销售服务费
C 基金合同生效后的信息披露费用
D 基金合同生效后的会计师费用或律师费
6、假设市场期望收益率为8%，某只股票的贝塔值为1.3，无风险利率为2%，依据证券市场线得出的这支股票的预期收益率为（D）
A 10.6% B 7.8% C 12.4% D 9.8%
7、从2001年2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是（B）
A 竞价交易 B 净价交易 C 溢价交易 D 全价交易
8、某上市公司分配方案为每10股送3股，派2元现金，同时每10股配2股，配股价为8元，该股股权登记日收盘价为12元，则该股除权除息参考价为（C）元
A 6.93 B 6.80 C 8.93 D 9.08
9、以下关于私募股权二级市场投资战略，说法错误的是（D）
A 组织通常以合伙人的形式
B 存在不同的交易形式，结构上就存在不同的设计形式
C 转让有限合伙人权益份额时，新的有限合伙人不仅可能承担权利，也可能承担尚未履行的出资义务
D 周期短、风险小、流动性强
10、假设某基金某日资产负债情况如下：持有两只股票数量分别为20万股和60万股，当日收盘价分别为26元和20元，债券10万张，当日第三方估值全价为98元；银行协议存款900万元；尚未到期正回购600万元，其他应付款300万元，发行在外的基金总份额3000万份。当日该基金份额净值为（C）元
A 1 B 1.2 C 0.9 D 1.4
11、以下不属于金融债的是（A）
A 地方政府债 B 商业银行债
C 证券公司债 D 非银行金融机构债券
12、针对基金管理公司保持估值政策和程序持续适用的描述，以下错误的是（C）
A 估值政策和程序的修订建议须经基金管理公司管理层审批后方可实施，基金在采用新投资战略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性
B 除非产生需要更新估值政策或程序的情形，已确定的估值和程序应当持续适用
C 为保证估值政策和程序的有效性，基金管理公司不得修订估值方法
D 基金管理公司对投资品种进行估值时应保持估值政策和程序的一贯性，在考虑投资策略的情况下，同一基金管理公司对管理的不同基金持有的同一证券的估值政策，程序及相关的方法应当一致
13、非公开发行有明确的股票，如果估值日其初始取得成本（）在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应该采用（A）作为估值日该股票的价值。
A 高于、交易所上市的同一股票的市价
B 低于、初始取得成本
C 高于、初始取得成本
D 低于、交易所上市的同一股票的市价
14、关于有效前沿，下列说法正确的是（A）
A 仅有风险资产时的有效前沿为曲线，而存在无风险资产时的有效前沿为直线
B 仅有风险资产时的有效前沿为直线，而存在无风险资产时的有效前沿为直线与曲线的组合
C 仅有风险资产时的有效前沿为直线，而存在无风险资产时的有效前沿为曲线
D 仅有风险资产时的有效前沿为曲线，而存在无风险资产时的有效前沿也为曲线
15、关于私募基金，以下表述错误的是（C）
A一些私募基金会通过投资公募基金公司产品实现一些特殊的政策，如ETF套利等
B 私募基金的投资者通常是机构投资者或投资经验和技巧为丰富的个人投资者
C 私募基金的投资产品面向不超过250人的特定投资者发行
D 私募基金所受的法律约束少，投资渠道、投资策略都会更为多样化
16、如果名义利率是4%，通货膨胀率为1%，那么实际利率为（D）
A 4% B 1% C 5% D 3%
17、公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序是（D）
A 债券持有者优于普通股股东，普通股股东优于优先股股东
B 普通股股东优于优先股股东，优先股股东优于债券持有者
C 债券持有者优于优先股股东，优先股股东优于普通股股东
D 优先股股东优于普通股股东，普通股股东优于债券持有者
18、某证券投资者某期利息收入100元，投资收益180000元，公允价值变动损益为零，管理费200元，交易费用200元，以下为该基金当期全部损益，则改基金本期利润是（A）元
A 179700 B 180500 C 99700 D 180100
19、为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金投资决策与交易执行职能（A）
A 分别由投资决策委员和基金交易部门承担
B 均由基金交易部门承担
C 均由基金经理承担
D 分别由基金经理和基金交易部门承担
20、从资产最高价格到接下来最低价格的损失是指（A）
A 最大回撤 B 非系统性风险 C 下行风险 D 市场风险
21、某基金经理依据夏普比率的计算结果，认为A证券组合的表现优于B证券组合，该基金经理主要依赖的是（B）
A 事前指标 B 事后指标 C 全过程指标 D 事中指标
22、已知无风险收益率为3%，资产A和资产B的风险溢价分别为2.5%和3.5%，则下列说法错误的是（B）
A 资产A的预期收益率为5.5%
B 现在投资资产B，一年后一定能获得更高的收益
C 资产B的风险会高于资产A
D 资产B风险溢价更高，可能是因为其信用风险更高或流动性更差
23、关于战略性资产配置，以下说法错误的是（B）
A 战略性资产配置是根据投资者的风险承受能力对资产作出的规划和安排
B 战略性资产配置主要关注投资者的收益目标，而非风险
C 战略性资产配置反映投资者的长期投资目标与政策
D 战略性资产配置确定各大类资产比重，重在于长期回报
24、关于银行间债券市场做市商制度，下列说法错误的是（C）
A 做市商承担债券价格变动的风险
B 做市商由具备一定的实力和信誉的市场参与者担任
C 做市商充当居间撮合者，撮合市场参与者达成交易
D 做市商就特定债券的买卖价格进行双向报价
25、下列对股票的描述，错误的是（B）
A 股票是股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证
B 股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
C 股票是一种有价证券
D 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
26、根据基金估值方面的法规要求，基金管理公司应做到（D）
I.订健全有效的估值政策和程序
II.建立相关的信息披露制度和内部控制制度
III.一旦确定估值方法，不能进行变更
IV.在估值方法和调整幅度作出重大变化时进行公告和解释
A I、II、III B I、II、III、IV C I、II D I、II、IV
27、下列业务中，会降低企业短期偿债能力的是（B）
A 企业从某国有银行取得3年期500万元的贷款
B 企业采取分期付款方式购置一台大型机械
C 企业向战略投资者进行定向增发
D 企业向股东发放股票股利
28、基金会计核算的内容，不包括以下（D）业务
A 权益核算 B 估值核算 C 证券交易核算 D 投资绩效评估
29、一只基金的月平均净值增长率为4%，标准差为3%，在标准正态分布下，在95%的概率下，月度净值增长率会落在以下哪个区间（D）
A +13%~-5% B +7%~1% C +7%~-1% D +10%~-2%
30、假定某投资者要求的最低预期收益率为5%，则在以下投资组合中，最优先选择的是（A）
A 预期收益率5%，标准差5% B 预期收益率4%，标准差5%
C预期收益率5%，标准差6% D 预期收益率4%，标准差4%
31、货币市场工具风险较低，安全性高，主要参与交易的主体是（A）
A 银行等机构投资者 B 私募证券投资者基金
C 中小企业 D 个人投资者
32、以下不属于衍生工具构成要素的是（C）
A 交割价格 B 到期日 C 涨跌幅限制 D 合约标的资产
33、关于权证的标的资产结算方式，有如下两种表述
I.股票权证的标的资产可以是单一股票也可以是一篮子股票组合
II.行权的结算方式有证券给付结算方式和现金结算方式两种
则以上两种表述（D）
A 两者均错误 B 两者均正确
C I正确，II错误 D I错误，II正确
34、按照现行的税法政策，下列说法正确的是（B）
I.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂时免征印花税
II，机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，分别暂时免企业所得税和个人所得税
III,机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时免企业所得税和个人所得税
A I、II B I、III C II、III D I
35、某农场计划三个月卖出一批玉米，他们担心玉米价格在接下来的三个月下跌，想利用衍生工具管理玉米价格下跌的风险，又不愿意承担交易对手违约的信用风险，他们应该（C）
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