2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自
我提分评估(附答案)
单选题（共30题）
1、下列不属于远期合约缺点的是( )。
A.不利于市场信息的披露，不能行成统一的市场价格
B.远期合约市场效率偏低
C.远期合约违约风险比较高
D.远期合约相对比较灵活
【答案】 D
2、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。
A.国家开发银行
B.中国工商银行
C.中国进出口银行
D.中国农业发展银行
【答案】 B
3、时间加权收益率的计算公式的前提假定是（）。
A.红利发放后立即存入银行
B.红利发放后立即以无风险利率投资
C.红利发放后立即对本基金进行再投资
D.以上均不正确
【答案】 C
4、假设市场的风险溢价是7.5%，无风险利率是3.7%,A股票的期望收益为14.2%，该股票的贝塔系数是（）。
A.2.76
B.1
C.1.89
D.1.4
【答案】 D
5、根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（）。
A.营业税
B.增值税
C.所得税
D.印花税
【答案】 D
6、股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。
A.长期趋势
B.中期趋势
C.短期趋势
D.中期趋势和短期趋势
【答案】 A
7、（）是最大的不动产管理公司
A.麦格理集团
B.高盛公司
C.世邦魏理仕全球投资集团
D.贝莱德
【答案】 C
8、关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下说法错误的是（）。
A.GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性
B.GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上
C.GIPS标准经现金流调整后的时间加权收益率
D.GIPS标准要求不同期间的收益率以算术平均方式相连接
【答案】 D
卖基金9、基金的主要利润来源是（）。
A.基于资产管理规模的管理费
B.交易佣金
C.基金所持股票分红
D.投资收益
【答案】 D
10、关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（）
A.名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是指包含对通货膨胀补偿的利率
B.当物价下降时，名义利率比实际利率高
C.当物价下降时，名义利率比实际利率低
D.名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率，实际利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率
【答案】 D
11、下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是（）。
A.长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象
B.中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素
C.最难预测的趋势是长期趋势
D.中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反
【答案】 C
12、个人投资者的差异不包括（）。
A.可投资款
B.投资经验
C.投资能力
D.道德观念
【答案】 D
13、境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇
资产。A公司申请QDII业务还需要满足的条件为（）。
A.要等到3个月以后才能申请
B.应将净资本与净资产比例提高到70%
C.经营集合资产管理计划业务应满3年
D.在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
【答案】 B
14、某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以150元的价格买入200股某股票，融资年利率为8.6%。假设3个月后，该股票价格上涨至165元，则该笔投资收益率为（）。
A.17.85%
B.11.4%
C.10%
D.15.7%
【答案】 A
15、关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（）。
A.投资规划的首要任务就是建立战略资产配置
B.投资管理过程是一个动态反馈的循环过程
C.投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险
D.投资管理的目标是在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益
【答案】 A
16、以下不属于影响回购协议利率的因素的是（）。
A.交割条件
B.回购期限的长短
C.回购市场
D.质押证券的质量
【答案】 C
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