2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带...
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附带答案)
单选题（共100题）
1、当期基金合同生效不足（  ）个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 B
2、基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向（ ）报告。
A.公司董事会、中国证监会及相关派出机构
B.公司监事会、中国证监会及相关派出机构
C.公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
D.公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
【答案】 A
3、从公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。
A.证券公司
B.银行
C.保险公司
D.专业资产管理公司
【答案】 A
4、在基金份额的要求上，能够参与ETF的最小申购和赎回交易的基金份额为（  ）。
A.300万份
B.200万份
C.100万份
D.50万份
【答案】 D
5、（  ），我国最早的货币市场基金成立。
A.2000年10月
B.2003年12月
C.2005年10月
卖基金D.2007年12月
【答案】 B
6、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的监控和管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
【答案】 A
7、关于基金宣传推介材料，下列说法中正确的是（  ）。
A.可以预测基金的投资业绩
B.可以登载单位的推荐性文字、
C.可以使用“ 坐享财富增长”“ 欲购从速” 等表述
D.可以通过电视、广播进行公布
【答案】 D
8、基金投资跟踪与评价的内容包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
9、监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（  ）。
A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为

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