2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分题库附精品答案
单选题（共50题）
1、全美范围内标准化的期权合约是从1973年( )的看涨期权交易开始的。
A.美国商品交易所
B.芝加哥期权交易所
C.纽约期权交易所
D.英国期权交易所
【答案】 B
2、（ ）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。
A.再融资
B.股票回购
C.股票拆分
D.首次公开发行
【答案】 B
3、某基金总资产60亿元，总负债10亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为人民币( )元。
A.1.5
B.1.75
C.1.2
D.1
【答案】 D
4、下列关于欧式期权和美式期权的表述，错误的是（ ）。
A.欧式期权指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，美式期权允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权
B.对期权买方来说，很明显美式期权的条件比欧式期权更为有利
C.对期权卖出者来说，美式期权显然比欧式期权使他承担着更大的风险
D.世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为欧式期权，而在大部分场外交易中广泛采用的则是美式期权
【答案】 D
5、反映股票基金风险大小的指标不包括( )。
A.久期
B.持股集中度
C.标准差
D.行业投资集中度
【答案】 A
6、以下金融衍生工具中，通常由交易所统一的制订，在交易所进行交易的是（ ）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
7、大额可转让定期存单的期限最短的是（ ）。
A.1天
B.14天
C.3个月
D.6个月
【答案】 B
8、关于机构投资者买卖基金的税收，以下说法正确的是（ ）。
A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B.对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税
C.目前印花税需要征收
D.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税
【答案】 A
9、下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是（ ）。
A.长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象
B.中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素
C.最难预测的趋势是长期趋势
D.中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反
【答案】 C
10、下列关于债券流动性风险的说法，正确的有（ ）。
A.债券的流动性主要用于平衡资者持有债券的变现难易程度
B.―般来说，买卖差价越小，流动性风险就越高
卖基金C.一般来说，买卖差价越大，流动性风险就越低
D.对于那些打算将债券长期持有至到期日的投资者来说，流动性风险仍很重要
【答案】 A
11、基金会计核算的内容不包括以下（ ）业务。
A.估值核算
B.权益核算
C.基金申购与赎回核算
D.投资绩效评估
【答案】 D
12、以下关于基金资产估值，表述正确的是（ ）。
A.我国开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值
B.基金持有的证券全部采用市场交易价格估值
C.我国的封闭式基金每周估值一次
D.海外的基金都是每个交易日估值
【答案】 A
13、以下不属于机构投资者的是（ ）
A.财务公司
B.基金行业协会
C.商业银行
D.证券公司
【答案】 B
14、关于常用的VAR估算方法—历史模拟法，下列表述正确的是（ ）。
A.历史模拟法事先确定风险因子收益或概率分布，利用历史数据对未来方向进行估算
B.历史模拟法可以根据历史样本分布求出风险价值，组合收益的数据可以利用组合中投资工具收益的历史数据求得
C.历史模拟法通过风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程
D.历史模拟法假设风险因子收益率服从某特定类型的概率分布，依据历史数据计算出风险因子收益率分布的参数值
【答案】 B
15、设立证券登记机构必须经（ ）同意。
A.证监会
B.会员大会
C.国务院
D.国务院证券监督管理机构
【答案】 D
16、如果投资者持有某上市公司的股票，目前的股票价格偏低，那么可以给经纪人发出（），这样当该公司的股票价格上涨达到或者高于目标价格时，执行该指令。
A.限价卖出指令
B.市价指令
C.止损指令
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