2023年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)
单选题（共30题）
1、每个经济周期一般都要经过（ ）阶段。
A.①②
B.②③
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
2、我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（ ）。
A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算
交收责任
B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
卖基金C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务
D.对结算参与人实行准入制度
【答案】 A
3、（ ）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。
A.公司型基金
B.债券基金
C.公募基金
D.契约型基金
【答案】 D
4、（2021年真题）下列关于风险偏好的说法，错误的是（??）
A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主
B.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度
C.风险偏好也称为“风险胃口”
D.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险
【答案】 A
5、下列属于境内上市外资股的是（ ）。
A.S股
B.B股
C.H股
D.L股
【答案】 B
6、在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（ ）。
A.国际直接投资
B.国际间接投资
C.投机性资金流动
D.保值性资金流动
【答案】 B
7、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（ ），其他活动都围绕和服务这一核心活动。
A.基金的市场营销
B.基金的会计核算
C.基金的投资管理
D.基金的后台管理
【答案】 C
8、金融债券可在全国银行间债券市场（ ），可以采取（ ）发行的方式。
A.公开发行，一次足额
B.公开发行，一次足额或限期内分期
C.定向发行，一次足额或限期内分期
D.公开发行或定向发行，一次足额或限期内分期
【答案】 D
9、做市商交易制度的特点有（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.②③
【答案】 C
10、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测（ ）等因素的未来变化趋势。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 B
11、根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，关于其主要内容正确的是（ ）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
12、国务院证券监督管理机构的职责有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
13、股份公司自身的经营现状和（ ）是股票价格的基石。
A.股票价值
B.发展前景
C.股票份额
D.以上都不对
【答案】 B
14、我国发行的债券品种主要有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 D
15、（2021年真题）下列关于金融期权主要风险的说法，错误的是（??）
A.认购期权的Delta值为正
B.认沽期权的Vega值为正
C.认购期权的Rho值为正
D.认沽期权的Delta值为正
【答案】 D
16、以下关于质押债券的说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
17、债券的回购交易更多的具有（ ）的属性。
A.信用交易
B.远期交易
C.长期融资
D.短期融资
【答案】 D
18、截至2018年末，全球第一大黑金属期货市场和第二大有金属期货市场是（ ）。
A.纽约期货交易所
B.上海期货交易所
C.大连商品交易所
D.郑州商品交易所
【答案】 B
19、中国证券业协会于（）年成立,当年机构类会员达到170 家。
A.1991
B.1990
C.1989
D.2008
【答案】 A
20、（2018年真题）关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（ ）。
A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
B.票面金额定得较小，发行成本也就较小
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