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2021年6月证券从业资格模拟考试三《金融基础知识》试题及答案
1、我国证券交易所B股以（）认购、买卖。 [单选题] *
A.港元
B.欧元
C.外币(正确答案)
D.人民币
2、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。 [单选题] *
A.4%
B.5%
C.6%
D.8%(正确答案)
3、（）是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。 [单选题] *
A.存券银行
B.外汇交易所
C.中央存托公司
D.托管银行(正确答案)
4、中国人民银行行长在博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概况来说，主要有"三大原则”和"十二大措施“。其中，"三大原则"不包括（）。 [单选题] *
A.准入前国民待遇和负面清单原则
B.进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制(正确答案)
C.金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进
D.在开放的同时，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放相匹配
5、公开市场业务是通过（）来调节货币供应量的。 [单选题] *
A.中央银行
B.商业银行
C.买卖证券(正确答案)
D.证监会
6、基金管理人职责不包括（）。 [单选题] *
A.基金产品设计
B.基金的投资管理
C.资金清算(正确答案)
D.基金营销
7、按照交割方式，金融市场可以分为（）。 [单选题] *
卖基金A.股票市场和债券市场
B.货币市场和资本市场
C.有形市场和无形市场
D.现货市场和衍生品市场(正确答案)
8、利率作为货币政策中介指标存在的缺点（）。 [单选题] *
A.可控性差
B.相关性弱
C.可测性差
D.抗干扰性差(正确答案)
9、商业银行发行混合资本债券应向（）报送发行申请文件。 [单选题] *
A.证监会及其派出机构
B.中国人民银行(正确答案)
C.证券业协会
D.银保监会
10、企业成长周期中不包括（）。 [单选题] *
A.创立期
B.成熟期
B.衰退期
D.稳定期(正确答案)
11、世界上最早的证券交易所出现在（）。 [单选题] *
A.英国
B.美国
C.荷兰(正确答案)
D.中国
12、发行金融债券没有强制担保要求的机构是（）。 [单选题] *
A.财务公司
B.金融租赁公司
C.商业银行(正确答案)
D.消费金融公司
13、上市公司应强制退市的情形之一是上市公司股票连续（）个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于股票面值。 [单选题] *
A.10
B.20(正确答案)
C.30
D.60
14、目前，美国市场上证券化产品的规模已占债券总规模的（）。 [单选题] *
A.25%
B.32%(正确答案)
C.48%
D.60%
15、绝对估值法就是（）。 [单选题] *
A.现金流贴现法(正确答案)
B.股权自由现金流贴现法
C.红利贴现法
D.企业自由现金流贴现法
16、募集机构在向投资者推介私募基金之前，应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期为（）。 [单选题] *
A.1年
B.2年
C.3年(正确答案)
D.5年
17.公司上市属于（）。 [单选题] *
A.直接融资(正确答案)
B.间接融资
C.担保融资
D.信用融资
18、境内上市外资股又被称为（）。 [单选题] *
A.B股(正确答案)
B.A股
C.H股
D.S股
19、会计师事务所申请证券资格，其净资产需要（）万元以上。 [单选题] *
A.1000
B.500(正确答案)
C.100
D.300
20.可转换债券实际上是嵌入普通股票的（）。 [单选题] *
A.看跌期枚
B.看涨期权(正确答案)
C.期货合约
D.远期合约
21、中期票据发行业务中，（）。 [单选题] *
A.投资者可以向发行人逆向询价
B.投资者可以向主承销商逆向询价(正确答案)
C.主承销商可以向投资者逆向询价
D.发行人可以向主承销商逆向询价
22、投资人一般都是风险规避或风险中立者的市场是（）。 [单选题] *
A.主板市场(正确答案)
B.纳斯达克市场
C.二板市场
D.场外交易市场

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