证券从业资格（证券市场基本法律法规）-试卷7
(总分200,考试时间90分钟)
1. 选择题
1. 1998年之前，我国股票发行监管制度采取( )。
A. 注册制 B. 审批制
C. 保荐制 D. 核准制
2. 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集( )的公司股本。
A. 长期稳定 B. 中短期
C. 短期 D. 中期
3. 目前不少国家尤其是发展中国家拥有大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( )。
A. 社保基金 B. 主权财富基金
C. 合格境内机构投资者 D. 合格机构投资者
4. 金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和( )匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
A. 客户风险 B. 产品规模
C. 产品收益 D. 产品分级
5. 下列关于私募基金的说法，错误的是( )。
A. 投资金额要求较高 B. 可以进行公开的发售和宣传
C. 风险较高 D. 运作灵活
6. 关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是( )。
A. 应为高新技术企业 B. 主办券商推荐并持续督导
C. 具有持续经营能力 D. 依法设立且存续满两年
7. 证券投资者保护的最终措施之一为( )。
A. 证券投资咨询 B. 证券稽查
C. 证券投资者保护基金 D. 投资者教育
8. 经济合作与发展组织(经合组织)的主要工作不包括( )。
A. 促进妥善管制公共服务及企业行为 B. 出版有关刊物及统计数据
C. 制定有关国际公约 D. 为成员国提供基金援助
9. 证券公司与客户之间的( )，委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。
A. 证券交易 B. 资金划付
C. 资金清算交收 D. 证券清算交收
10. 我国证券市场监管机构是( )。
A. 国务院证券监督管理机构 B. 国务院保险监督管理机构
C. 国务院银行监督管理机构 D. 中国人民银行
11. ( )是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
A. 分级结算制度 B. 货银对付交收制度
C. 证券实名制 D. 净额结算制度
12. 央行的公开市场操作包括买卖政府债券或( )。
A. 次级债券 B. 公司债券
C. 金融债券 D. 企业债券
13. 资产证券化最初是对( )抵押贷款的证券化。
A. 住宅 B. 专利
C. 汽车 D. 企业
14. 一般性货币政策工具属于对货币( )的调节。
A. 总量 B. 价格
C. 流通范围 D. 流通速度
15. 会计师事务所职业保险的累积赔偿限额与累积职业风险基金之和需要达到( )万元，才可以申请证券资格。
A. 5 000 B. 1 000
C. 8 000 D. 3 000
16. 个人投资者的公司债券利息、股息、红利所得应缴纳个人所得税，国债和国家发行的金融债券的利息收入( )个人所得税。
A. 可免缴纳 B. 应缴纳16％
C. 应缴纳20％ D. 应缴纳30％
17. 优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以( )优先认购一定数量新发行股票的权利。
A. 低于市场价格的某一特定价格 B. 与市场价相同的价格
C. 高于市场价格 D. 低于市场价格的任意价格
18. 证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的服务方式是( )。
A. 自助终端委托 B. 传真委托
C. 网上委托 D. 人工电话委托
19. 根据供求规律，股票( )是供求对比的产物，同时也是恢复供求平衡的关键变量。
A. 成本 B. 价格
C. 收益 D. 市场
20. 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于( )亿元。
A. 5 B. 3
C. 10 D. 2
21. 上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益( )，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。
A. 行政指令机制 B. 均分机制
C. 固定对价机制 D. 平衡协商机制
22. 我国现阶段采取的融资方式是( )。
A. 直接融资为主，间接融资为辅 B. 完全直接融资
券商b
C. 直接融资与间接融资同等地位 D. 间接融资为主，直接融资为辅
23. 上市公司增资方式中，向特定对象发行股票的增资方式是( )。
A. 配股 B. 可转换公司债券
C. 公开增发 D. 定向增发
24. 下列关于简单算术股价平均数的表述错误的是( )。
A. 优点是计算简便
B. 在计算时考虑了权数
C. 发生样本股送配股、拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性
D. 以样本股每日收盘价之和除以样本数
25. 港股通交易以港币报价，投资者以( )交收。
A. 人民币 B. 美元
C. 港币 D. 欧元
26. 下列不属于股票特征的是( )。
A. 保本性 B. 流动性
C. 收益性 D. 风险性
27. 股份有限公司股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A. 1／3 B. 2／3
C. 1／2 D. 1／4
28. 证券发行市场又可以称为( )。
A. 场外市场 B. 场内市场
C. 一级市场 D. 二级市场
29. 通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是( )。
A. 社保基金 B. 社会公益基金
C. 企业年金 D. 证券投资基金
30. 以下各项中属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是( )。
A. 期权账户 B. B股账户
C. A股账户 D. 基金账户
31. 投资机构通过( )，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。
A. 自律管 B. 内部激．
C. 科学管 D. 规避监管
32. 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。
A. 5％ B. 3％
C. 1％ D. 2％
33. 证券市场监管的( )原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
A. 公正 B. 公平
C. 守信 D. 公开
34. 0TC市场是( )的简称。
A. 场外市场 B. 交易市场
C. 场内市场 D. 发行市场
35. 证券市场本质上是( )交换的场所。
A. 价格 B. 预期
C. 信用 D. 价值直接
36. 中国证监会( )领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场集中统一监管。
A. 垂直 B. 松散
C. 分别 D. 间接
37. 根据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买人委托，下列说法错误的是( )。
A. 若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格
B. 若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价
C. 若不能成交则进入买入委托队列等待成交
D. 若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
38. 下列关于汇率的说法，错误的是( )。
A. 紧缩的财政政策和货币政策通常会使该国货币汇率上升
B. 当一国发生国际收支逆差时，通常外汇汇价会下跌，本币汇价会上升
C. 从长期看，汇率终将根据货币实际购买力而自行调整到合理水平
D. 在资本安全性与流动性不变时，当一国的利率水平相对于高于他国时，该国货币汇率趋于上浮
39. 在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程，其中的C表示的是( )。
A. 股票价格 B. 消费
C. 货币供给 D. 财富
40. 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。
A. 数量优先 B. 价格优先
C. 时间优先 D. 席位优先
41. 根据《证券法》规定，证券公司的注册资本应当是( )资本。
A. 实物 B. 货币
C. 认购 D. 实缴
42. 沪港通于( )正式启动。
A. 2014年11月10日 B. 2014年11月17日
C. 2014年11月15日 D. 2014年11月20日
43. 金融市场的( )功能主要解决道德风险问题，即解决投资政策作出后的非对称问题。
A. 监控与激励机制 B. 信息生产
C. 风险管理 D. 资本配置
44. 下列关于股份变动认识错误的是( )。
A. 当转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股，由于稀释效应，有可能引起股价下降
B. 资本公积金是在公司的正常生产经营之外，由资本本身及其它原因形成的股东权利收入
C. 股票分割与合并，会改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
D. 原股东可以参与配股，也可以放弃配股权
45. 由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为( )。
A. 资产支持证券 B. 商业银行次级债
C. 财务公司债券 D. 中央银行票据
46. 证券交易市场通常分为( )和场外交易市场。
A. A股市场 B. OTC市场
C. 证券交易所市场 D. 地方股权交易中心市场
47. 在Ms=m+B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是( )。
A. 货币需求 B. 虚拟货币
C. 货币供给 D. 名义货币
48. 中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行( )管理。
A. 核准 B. 审批
C. 自律 D. 备案
49. 证券无纸化的核心，一方面是( )，成为证券权利的主要表现形式；另一方面也就意味着( )。
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